證券從業(yè)知識點：關于投資者教育與適當性管理

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　　投資者教育與適當性管理(熟悉)

　　(一)投資者教育

　　投資者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。

　　(二)適當性管理

　　證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或電子形式記載、留存。

　　(三)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理(增)

　　1.會員為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，應當通過嚴格的業(yè)務管理規(guī)范以及柜臺系統(tǒng)前端控制等手段，保障參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的要求。

　　2.在客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，利用電話、電子郵件、網(wǎng)絡與營業(yè)部現(xiàn)場交流等方式，持續(xù)了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好與投資目標等信息。

　　3.健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度，并根據(jù)客戶的不同需求和特點，對創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育工作的形式和內容作出具體安排。

　　4.切實履行創(chuàng)業(yè)板市場客戶交易行為管理職責，加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，完善監(jiān)控系統(tǒng)功能，建立適應創(chuàng)業(yè)板交易特點的監(jiān)控指標體系，對客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的情況進行實時監(jiān)控。

　　(四)證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管

　　中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

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