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基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)
導(dǎo)讀：近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布了《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。具體內(nèi)容請看如下信息！
中基協(xié)發(fā)〔2017〕4號
各基金募集機構(gòu)：
為規(guī)范基金募集機構(gòu)銷售行為，指導(dǎo)投資者適當性管理制度的有效落實，維護投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證券投資基金法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）起草了《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》），經(jīng)協(xié)會理事會表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布實施，并將有關(guān)事項通知如下：
一、自《指引》實施之日起，基金募集機構(gòu)向新客戶銷售基金產(chǎn)品或者提供服務(wù)、向老客戶銷售（提供）高于其原有風險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，需按《辦法》要求執(zhí)行。向老客戶銷售或提供不高于原有風險等級的基金產(chǎn)品或服務(wù)的，不受影響，繼續(xù)進行。同時，鼓勵募集機構(gòu)根據(jù)實際情況結(jié)合客戶回訪、自查、評估等工作，主動對老客戶的適當性管理作出妥善安排，在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗，持續(xù)優(yōu)化投資者適當性管理制度。
二、各基金募集機構(gòu)應(yīng)當在《指引》發(fā)布之日起六個月內(nèi)按照相關(guān)要求完成相關(guān)系統(tǒng)改造。
三、開放式基金場內(nèi)份額的交易投資者適當性義務(wù)參照中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)適當性自律規(guī)則執(zhí)行。
四、投資者信息表、投資者風險測評問卷、基金產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級劃分參考標準、投資者風險匹配告知書及投資者確認函、風險不匹配警示函及投資者確認書、投資者轉(zhuǎn)化表等6類附件表格，是協(xié)會根據(jù)《辦法》及《指引》的要求，為方便基金募集機構(gòu)更好的實施投資者適當性管理而提供的參考模板，請基金募集機構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)及自身情況進行完善。
特此通知。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二〇一七年六月二十八日
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