2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題
1、下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
2、按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.證券投資資金
B.債券現(xiàn)貨
C.債券回購
D.股票
3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是( )。
A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
4、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》權(quán)威沖刺卷(1) 2015年3月24日來源：233網(wǎng)校 評論(0) │ 我要分享
騰訊微博 新浪微博 QQ空間 朋友網(wǎng) 人人網(wǎng) 開心網(wǎng) │ 我的做題記錄 本文導(dǎo)航第1頁：單項(xiàng)選擇題1-10第2頁：單項(xiàng)選擇題11-20第3頁：單項(xiàng)選擇題21-30第4頁：單項(xiàng)選擇題31-40第5頁：單項(xiàng)選擇題41-50第6頁：單項(xiàng)選擇題51-60第7頁：多項(xiàng)選擇題61-70第8頁：多項(xiàng)選擇題71-80第9頁：多項(xiàng)選擇題81-90第10頁：多項(xiàng)選擇題91-100第11頁：多項(xiàng)選擇題101-110第12頁：判斷題111-120第13頁：判斷題121-130第14頁：判斷題131-140第15頁：判斷題141-150第16頁：答案及解析進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷，可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題.每題0.5分.共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中.只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
2、按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.證券投資資金
B.債券現(xiàn)貨
C.債券回購
D.股票
3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是( )。
A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
4、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
5、清算、交收與財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A.清算不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.交收不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
6、某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
7、一般來說，信用等級最高的債券是( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.公司債券
C.政府債券
D.金融債券
8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.推廣機(jī)構(gòu)
C.托管銀行
D.結(jié)算托管部門
9、( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購
10、如果上市公司發(fā)生( )等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。
A.權(quán)益分派
B.公積金轉(zhuǎn)增股本
C.配股
D.兼并
11、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下;3萬元以上10萬元以下
B.1倍以上3倍以下;3萬元以上10萬元以下
C.1倍以上5倍以下;3萬元以上30萬元以下
D.1倍以上3倍以下;3萬元以上30萬元以下
12、下列關(guān)于全國銀行問債券市場回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A.計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元
C.回購期限不含首次交割日，含到期交割日
D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
13、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是( )。
A.1993年12月和1994年11月
B.1993年10月和1994年12月
C.1993年12月和1994年10月
D.1994年10月和1993年12月
14、證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。
A.10
B.5
C.15
D.20
15、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當(dāng)日買入的基金份額，同Et可以贖回
【證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題02-11
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題101-20