證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題
無論是在學習還是在工作中，我們都可能會接觸到試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。大家知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題，希望能夠幫助到大家。
習題一
31.關于維持擔保比例，下列說法中正確的有( )。
A.客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%
B.證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例
C.維持擔保比例超過200%時�？蛻艨梢蕴崛”ＷC金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于200%，交易所另有規(guī)定的除外
D.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例
32.業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務管理風險加大
33.下列質押式債券回購交易品種中，( )天是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。
A.1
B.3
C.63
D.273
34.下列關于買斷式回購與質押式回購業(yè)務的區(qū)別，說法正確的有( )。
A.買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)
B.質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移
C.買斷式回購，債券所有權沒有隨交易的發(fā)生而轉移
D.買斷式回購，該債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作
35.下列關于全國銀行間債券市場買斷式回購的監(jiān)管，說法正確的有( )。
A.發(fā)現(xiàn)異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告
B.同業(yè)中心和中央結算公司應依據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則
C.同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作
D.中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作
36.在全國銀行間債券市場，中央結算公司應該做的工作有( )。
A.定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄芮闆r
B.及時為參與者提供債券結算服務
C.建立嚴格的內(nèi)部稽核制度
D.對債券賬務數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責
37.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( )等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
A.財產(chǎn)分割
B.繼承
C.司法扣劃
D.捐贈
38.世界各國證券結算風險的防范措施包括( )。
A.采取盯市制度、收取擔保品來防范價差風險
B.妥善選擇結算銀行，防范結算銀行風險
C.建立結算互保金和其他財務資源，防范流動性風險
D.加強證券登記結算機構內(nèi)部管理，完善證券登記結算系統(tǒng)軟、硬件設施，防止操作風險
39.屬于內(nèi)幕人員的有( )。
A.發(fā)行人的打字員
B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員
C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員
D.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
40.凈額清算又分為( )。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.同步凈額清算
D.單邊凈額清算
習題二
單項選擇題
1、 在新股通過網(wǎng)上競價發(fā)行方式發(fā)行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）
2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。
A.市場指數(shù)的收益率
B.市場指數(shù)的風險度
C.市場指數(shù)的透明度
D.市場指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（ ）應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
A.發(fā)行人
B.主承銷商
C.證券經(jīng)營結算公司
D.證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關隋況報告深圳證券交易所。
A.2個
B.3個
C.5個
D.10個
7、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A.10％
B.30％
C.50％
D.60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的證券結算。
A.轉融通專用證券賬戶
B.轉融通擔保證券賬戶
C.轉融通證券交收賬戶
D.轉融通資金交收賬戶
多項選擇題
9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A.認購方式不同
B.發(fā)行價格的確定方式不同
C.認購成功者的確認方式不同
D.承銷方式不同
判斷題
10、限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃。
A.正確
B.錯誤
習題三
單項選擇題
1、 關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ）。
A.證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
2、 證券公司、托管機構應當至少每（ ）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
3、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
4、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。
A.上證A股指數(shù)
B.上證綜合指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。
A.口頭委托
B.書面委托
C.電話委托
D.電腦委托
多項選擇題
6、 防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各項規(guī)章制度
B.加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C.增強法治觀念和合規(guī)意識
D.提高差錯或糾紛的處理效率
7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項包括（ ）。
A.證券余額
B.賬戶注冊資料
C.證券變更情況
D.資金余額
8、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是（ ）。
A.傭金
B.過戶費
C.印花稅
D.風險保證金
9、 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
10、證券清算、交收業(yè)務主要應遵循的原則是（ ）。
A.法人結算
B.逐筆交收
C.全額清算
D.錢貨兩清
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