2017年證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》預測試題
為了幫助大家提高2017年證券從業(yè)資格考試成績，下面小編為大家搜索整理了2017年證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》預測試題，更多相關試題請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。
Ⅰ.國家對證券市場的管理制度
�、�.股東的合法權益
�、�.債權人的合法權益
�、�.公眾的合法權益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
2[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
�、�.單一客體 Ⅱ.復雜客體
�、�.國家對證券市場的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
3[單選題] 證券公司設立行使公司經(jīng)營管理職權的機構，其成員不可以是( )。
�、�.董事會秘書 Ⅱ.經(jīng)理
�、�.職工代表 Ⅳ.獨立董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設立行使職權公司經(jīng)營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則。該機構的成員為證券公司高級管理人員。
4[單選題] 轉融通業(yè)務出現(xiàn)( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告。
Ⅰ.不可抗力
�、�.意外事故
Ⅲ.技術故障
�、�.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：轉融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
5[單選題] 期貨交易所的會員管理包括( )。
�、�.會員資格
�、�.會員的變更
Ⅲ.會員登記
�、�.會員關系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。
6[單選題] 期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是( )。
�、�.黃金 Ⅱ.原油
�、�.農(nóng)產(chǎn)品 Ⅳ.金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具。
7[單選題] 投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
�、�.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定
Ⅱ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
�、�.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年
�、�.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。
8[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括( )。
�、�.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 Ⅱ.投資目標和管理期限
�、�.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜：違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
9[單選題] 證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
�、�.資產(chǎn)配置策略 Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模
Ⅲ.可承受的風險限額 Ⅳ.投資品種
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：參考《證券公司證券自營業(yè)務指引》第五條規(guī)定。
10[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括( )。
�、�.基本信息
�、�.獎勵信息
Ⅲ.人員財務信息
�、�.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
【證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》預測試題】相關文章：
2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》預測試題08-10
證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)預測試題201704-29
2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》沖刺試題05-27
證券從業(yè)資格試題01-09
證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》沖刺試題08-12
證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)精選試題201702-27
2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題03-30