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2017基金從業(yè)《證券基金基礎(chǔ)》強(qiáng)化訓(xùn)練題
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(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(2)證券發(fā)行人不包括( )。
A. 企業(yè)
B. 政府
C. 金融機(jī)構(gòu)
D. 個(gè)人
(3)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的( )是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。
A. 資產(chǎn)保管
B. 資金清算
C. 資產(chǎn)核算
D. 投資監(jiān)督
(4)( )是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。
A. 簽署基金合同
B. 基金募集
C. 基金運(yùn)作階段
D. 基金終止階段
(5)證券市場(chǎng)的構(gòu)成不包括：( )
A. 股票市場(chǎng)
B. 債券市場(chǎng)
C. 貨幣市場(chǎng)
D. 基金市場(chǎng)
(6)下面不是證券市場(chǎng)基本功能的是( )。
A. 籌資投資功能
B. 資本定價(jià)功能
C. 資本配置功能
D. 流通功能
(7)基金公司內(nèi)對(duì)基金投資實(shí)務(wù)擁有最高決策權(quán)力的是( )。
A. 基金經(jīng)理
B. 投資總監(jiān)
C. 投資決策委員會(huì)
D. 基金公司總經(jīng)理
(8)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說(shuō)法是按照投資市場(chǎng)不同分類的：( )
A. 成長(zhǎng)型基金
B. 國(guó)內(nèi)股票型基金
C. 資源類股票型基金
D. 房地產(chǎn)基金
(9)屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織的是( )。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D. 以上都錯(cuò)
(10)我國(guó)規(guī)范的基金管理公司最早成立于( )年
A. 1998
B. 1999
C. 2000
D. 2001
(11)貨幣市場(chǎng)基金所投資的債券剩余期限必須在( )天以內(nèi)。
A. 365
B. 397
C. 370
D. 360
(12)為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的( )。
A. 股票
B. 債券
C. 衍生品
D. 基金
(13)基金的運(yùn)作中最重要的環(huán)節(jié)是( )。
A. 因?yàn)闆](méi)有銷售就不能募集到基金份額從而設(shè)立基金，所以基金營(yíng)銷最重要。
B. 基金后臺(tái)管理包括基金的估值、基金費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算、利潤(rùn)分配、稅收以及信息披露等重要環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。
C. 基金的投資運(yùn)作包括投資管理、交易管理、績(jī)效評(píng)估及 風(fēng)險(xiǎn)控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。
D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管保證了市場(chǎng)的有序性和有效性，所以市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。
(14)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A. 保護(hù)投資者利益
B. 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
(15)基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告
A. 15
B. 20
C. 30
D. 10
(16)貨幣市場(chǎng)基金收益通常用( )基金凈收益和最近( )年化收益率表示。
A. 每萬(wàn)份，1日
B. 每萬(wàn)份.7日
C. 每百份，1日
D. 每百份，7日
(17)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括( )
A. 動(dòng)用募集資金
B. 募集資金
C. 設(shè)立基金管理公司
D. 違反信息披露規(guī)定的行為
(18)投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于( )日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
(19)能產(chǎn)生高回報(bào)的資本的特點(diǎn)是( )。
A. 價(jià)格高、需求大
B. 價(jià)格低、需求小
C. 不需要通過(guò)需求和供給者的競(jìng)爭(zhēng)
D. 籌資能力低
(50)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不能低于( )萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
答案：(1) :B (2) :D (3) :A (4) :C (5) :C (6) :D (7) :C (8) :B (9) :B (10) :A
(11) :B (12) :B (13) :C (14) :B (15) :A (16) :B (17) :D (18) :B (19) :A (20) :B
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