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2017基金從業(yè)《證券基金基礎》知識鞏固題
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(1)貨幣市場基金所投資的債券剩余期限必須在( )天以內(nèi)。
A. 365
B. 397
C. 370
D. 360
(2)為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的( )。
A. 股票
B. 債券
C. 衍生品
D. 基金
(3)基金的運作中最重要的環(huán)節(jié)是( )。
A. 因為沒有銷售就不能募集到基金份額從而設立基金，所以基金營銷最重要。
B. 基金后臺管理包括基金的估值、基金費用、會計核算、利潤分配、稅收以及信息披露等重要環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。
C. 基金的投資運作包括投資管理、交易管理、績效評估及 風險控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。
D. 監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管保證了市場的有序性和有效性，所以市場監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。
(4)基金監(jiān)管的首要目標是( )。
A. 保護投資者利益
B. 保證市場的公平、效率和透明
C. 降低系統(tǒng)風險
D. 推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
(5)基金管理人應在每個季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)編制基金季度報告
A. 15
B. 20
C. 30
D. 10
(6)貨幣市場基金收益通常用( )基金凈收益和最近( )年化收益率表示。
A. 每萬份，1日
B. 每萬份.7日
C. 每百份，1日
D. 每百份，7日
(7)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括( )
A. 動用募集資金
B. 募集資金
C. 設立基金管理公司
D. 違反信息披露規(guī)定的行為
(8)投資者T日提交認購申請后，一般可于( )日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
(9)能產(chǎn)生高回報的資本的特點是( )。
A. 價格高、需求大
B. 價格低、需求小
C. 不需要通過需求和供給者的競爭
D. 籌資能力低
(10)證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不能低于( )萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
(11)內(nèi)幕信息是指( )
A. 在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或?qū)υ摴咀C券的市場供求和證券價格有重大影響的尚未公開的信息
B. 股票交易信息
C. 公司經(jīng)營信息
D. 公司尚未公開的信息
(12)基金管理人收取一定管理費，基金托管人收取一定托管費，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費和托管費等相關(guān)費用之后，按份額比例享有基金資產(chǎn)凈值。這體現(xiàn)了基金( )的特點。
A. 獨立托管、保障安全
B. 利益共享、風險共擔
C. 集合理財、專業(yè)管理
D. 組合投資、分散風險
(13)托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前( )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A. 20
B. 30
C. 10
D. 60
(14)下列說法正確的是( )。
A. 基金的交易是指基金公司的交易員買賣證券的過程。
B. 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令。
C. 基金公司的風險控制體系就是指基金公司的風險控制制度體系。
D. 對債券基金來說，分散投資雖然不能降低市場利率風險，但可以降低債券投資的信用風險。
(15)證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 證券交易所
D. 中國人民銀行
(16)在整個基金的運作中，( )實際上處于重要地位，起著核心作用。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金份額持有人
D. 基金發(fā)起人
(17)基金( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益者。
A. 份額持有者
B. 管理人
C. 托管人
D. 注冊登記機構(gòu)
(18)( )是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。
A. 市場手段
B. 法律手段
C. 經(jīng)濟手段
D. 行政手段
(19)我國基金業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)過兩個時期：老基金時代和新基金時代。老基金時代主要指( )年規(guī)范整理之前的時期。
A. 1993
B. 1996
C. 1998
D. 2002
(20)( )主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。
A. 投資決策委員會
B. 風險控制委員會
C. 投資部
D. 研究部
答案：(1) :B (2) :B (3) :C (4) :B (5) :A (6) :B (7) :D (8) :B (9) :A (10) :B
(11) :A (12) :B (13) :B (14) :D (15) :B (16) :A (17) :A (18) :C (19) :C (20) :B
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