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2017基金從業(yè)《證券基金基礎(chǔ)》考前預(yù)測題
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考前預(yù)測題一
(1)根據(jù)( )，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。
A. 法律形式不同
B. 基金份額是否固定
C. 投資目標(biāo)不同
D. 投資對象不同
(2)證券市場是( )發(fā)行和交易的場所。
A. 股票、債券、投資基金份額等有價證券
B. 股票、非上市證券等所有證券
C. QDII基金和QFII基金
D. 股票和國債
(3)下列機(jī)構(gòu)中，有權(quán)制定證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章的是( )
A. 證監(jiān)會
B. 證監(jiān)會及證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C. 證券交易所
D. 以上均錯
(4)對基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則錯誤的是( )。
A. 配股和新發(fā)股，按成本估值
B. 存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值
C. 不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值
D. 基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反應(yīng)公允價值的價格估值
(5)目前，我國的基金托管人由取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A. 商業(yè)銀行
B. 投資銀行
C. 保險公司
D. 信托公司
(6)某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為( )。
A. 80%
B. 62.5%
C. 50%
D. 37.5%
(7)基金的當(dāng)事人不包括( )。
A. 基金份額持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 證券公司
(8)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯誤的是( )。
A. 不必同時登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)
B. 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
C. 引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
D. 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核
(9)( )是基金一切活動的中心，( )在整個基金的運(yùn)作中起著核心的作用。
A. 基金管理人;基金投資者
B. 基金投資者;基金管理人
C. 基金管理人;基金管理人
D. 基金投資者;基金投資人
(10)下面的風(fēng)險哪個是QDII基金相比其他類型基金所特有的：( )
A. 系統(tǒng)性風(fēng)險
B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險
C. 操作風(fēng)險
D. 匯率風(fēng)險
答案：(1) :B (2) :A (3) :A (4) :A (5) :A (6) :B (7) :D (8) :A (9) :B (10) :D
考前預(yù)測題二
(1)債券型基金的主要投資對象為( )。
A. 債券
B. 股票
C. 貨幣市場工具
D. 其他基金
(2)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
(3)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過( )
A. 一個月
B. 兩個月
C. 三個月
D. 四個月
(4)證券投資基金反映的是( )關(guān)系。
A. 債權(quán)債務(wù)
B. 所有權(quán)
C. 信托
D. 產(chǎn)權(quán)
(5)下面選項(xiàng)中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：( )
A. 房地產(chǎn)基金
B. 科技股基金
C. 資源類股票型基金
D. 成長型基金
(6)依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項(xiàng)?( )
A. 有效的風(fēng)險評估體系
B. 對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
C. 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式或方法
D. 對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法
(7)與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括( )
A. 流動性較差
B. 風(fēng)險較低
C. 門檻通常較高
D. 信息披露程度一般不夠及時透明
(8)貨幣市場基金的主要投資目標(biāo)是( )。
A. 追求長期資本增值
B. 追求穩(wěn)定收入
C. 對短期資金進(jìn)行流動性管理
D. 抵御通貨膨脹
(9)QDII基金的中文名稱是( )。
A. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資基金
B. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)投資基金
C. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)投資基金
D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外投資基金
(10)《中華人民共和國證券投資基金法》的制定主體是( )
A. 全國人大常委會
B. 國務(wù)院
C. 國務(wù)院組成部門
D. 證券業(yè)協(xié)會
答案：(1) :A (2) :B (3) :C (4) :C (5) :D (6) :A (7) :B (8) :C (9) :A (10) :A
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