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證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)訓(xùn)練習(xí)題
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1.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)( )等情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
A.發(fā)行債券
B.股價(jià)上升
C.股票送股
D.股票增發(fā)
2.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的有( )。
A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
3.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證，它不代表( )證券。
A.債權(quán)
B.外國(guó)公司
C.跨國(guó)公司
D.基金組合
4.證券發(fā)行制度有( )。
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.公司制
D.會(huì)員制
5.下列各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有( )。
A.NASDAQ市場(chǎng)
B.EASDAQ市場(chǎng)
C.SESDAQ市場(chǎng)
D.深圳證券交易所
6.與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于( )。
A.交易設(shè)施先進(jìn)
B.交易靈活
C.交易成本低
D.交易效率高
7.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括()。
A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易
B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)
D.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)
8.公司的公積金來(lái)源有( )。
A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金
B.每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金
D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分
9.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有( )。
A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
10.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件
C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
11.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括( )。
A.派發(fā)股息
B.派發(fā)紅股
C.派發(fā)資本利得
D.派發(fā)利息
12.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有( )
A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B.《證券法》
C.《基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
13.《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有( )。
A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場(chǎng)罪
14.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
B.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)
D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理
15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A.薪酬與提名委員會(huì)
B.審計(jì)委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
16.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
17.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括( )。
A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人
B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券公司、保薦人
18.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理
C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行
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