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證券從業(yè)考試《證券交易》判斷鞏固練習題
以下是小編整理的證券從業(yè)考試《證券交易》判斷鞏固練習題，希望對大家有所幫助
1.對于通過網下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網上發(fā)行的投資者按定價進行申購。 ( )
2.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告的，應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )
3.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )
4.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產管理業(yè)務資格的證券公司，都可以開展集合資產管理業(yè)務。 ( )
5.證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )
6.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應與證券自營業(yè)務人員保持信息溝通，為自營業(yè)務提供參考信息。 ( )
7.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。 ( )
8.可轉債“債轉股”需要規(guī)定一個轉換期。轉換期內，可轉債的交易照常進行。 ( )
9.配股權證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權登記日登記的持股數(shù)增加其配股權證。 ( )
10.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )
11.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。( )
12.債券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )
13.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有的原則處理。()
14.客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )
15.自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )
16.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關與證券交易所等的查詢。()
17.一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 ( )
18.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )
19.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。 ( )
20.證券公司自營業(yè)務只能買賣依法公開發(fā)行的證券。 ( )
21.代辦股份轉讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。( )
22.證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )
23.“管理賬戶”為“客戶交易結算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 ( )
24.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內幕信息。( )
25.證券營業(yè)部是證券公司經營各項業(yè)務的主要場所。 ( )
26.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
27.管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關稅費，作為管理費直接扣除。 ( )
28.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設置單獨的標準券庫。 ( )
29.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。 ( )
30.在場內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )
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