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2024證券從業(yè)資格考試證券交易真題
真題，是指真正在省級以上測試中出現(xiàn)過的原題，多出現(xiàn)在考試資料、練習(xí)冊中。以下是小編幫大家整理的2024證券從業(yè)資格考試證券交易真題，供大家參考借鑒。
證券從業(yè)資格考試證券交易真題 1
單項選擇題
1、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A、1%
B、3%
C、5%
D、10%
2、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。
A、客戶財產(chǎn)與收入狀況
B、客戶投資偏好
C、客戶證券投資經(jīng)驗
D、客戶婚姻狀況
3、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的`法律效力。( )
4、根據(jù)凈額清算原則，清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算。( )
5、防止股價劇烈波動是證券經(jīng)紀商的主要作用之一。( )
6、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A、2個月
B、1個月
C、3個月
D、半年
7、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是( )。
A、網(wǎng)下定價發(fā)行
B、網(wǎng)上定價發(fā)行
C、網(wǎng)上競價發(fā)行
D、網(wǎng)下競價發(fā)行
多項選擇題
8、根據(jù)我國證券交易所的規(guī)定，買賣、申購、贖回ETf基金份額，應(yīng)當(dāng)遵守( )。
A、當(dāng)日申購的基金份額，同日內(nèi)不可賣出，但可以贖回
B、當(dāng)日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出
C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，不可以用于申購基金份額
D、當(dāng)日買入的證券，同日可用于申購基金份額
9、股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點;
A、經(jīng)濟性
B、高效性
C、安全性
D、穩(wěn)定性
10、深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。
A、可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C、前一交易日的基金份額凈值
D、前一交易日的現(xiàn)金差額
證券從業(yè)資格考試證券交易真題 2
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1、Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以()家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值。[2010年5月真題]
A、4B、16C、5D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以16家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運行。目前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。
2、以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯誤的是()。[2010年3月真題]
A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權(quán)
B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
3、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。[2010年5月真題]
A、股東的權(quán)利B、債權(quán)人的義務(wù)C、債權(quán)人的權(quán)利D、債權(quán)人的`責(zé)任
【答案】A
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢�？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權(quán)利。
4、以下不屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是()。[2010年5月真題]
A、外幣債券B、地方企業(yè)債券
C、地方投資公司債務(wù)D、中央企業(yè)債券
【答案】A
【解析】1987年3月，國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業(yè)債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個品種。
5、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。[2010年5月真題]
A、20%B、30%C、40%D、50%
【答案】C
【解析】《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1、我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括()。[2010年5月真題]
A、中國進口銀行B、國家開發(fā)銀行C、中國銀行D、中國人民銀行
【答案】AB
【解析】我國的三大政策性銀行包括：中國進出口銀行、國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。C項是商業(yè)銀行;D項是我國的中央銀行。
2、我國證券公司短期融資券()。[2010年5月真題]
A、不屬于金融債券B、在銀行間債券市場發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行D、約定在一定期限內(nèi)還本付息
【答案】BCD
【解析】2004年10月，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
3、我國的商業(yè)銀行債券包括()。[2010年3月真題]
A、商業(yè)銀行次級債券B、商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券
C、政策性銀行金融債券D、商業(yè)銀行混合資本債券
【答案】ABD
【解析】商業(yè)銀行債券有：①金融債券，指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券;②商業(yè)銀行次級債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜。
4、保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。[2010年3月真題]
A、信譽好的銀行B、發(fā)行人自身C、政府D、舉債人的母公司
【答案】ACD
【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。
5、金融債券的發(fā)行主體是()。
A、銀行B、上市公司
C、非銀行的金融機構(gòu)D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，其發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu);B項，上市公司是公司債券的發(fā)行主體;D項，中央政府是政府債券的發(fā)行主體。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1、混合資本債務(wù)到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人不可以延期支付利息。()[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。
2、我國混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前。()[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
3、從1094年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種。()[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】1993年8月國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理條例》規(guī)范企業(yè)債券的發(fā)行，通過整頓，企業(yè)債券發(fā)行的品種大大減少，從1994年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種。
4、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布。()[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】2004年10月，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。
5、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。()[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
證券從業(yè)資格考試證券交易真題 3
單項選擇題
1、以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責(zé)任審計與責(zé)任審查的說法，正確的是（）。
A、基金管理公司副總經(jīng)理離任時，公司應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計
B、基金托管部門高級管理人員離任時，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計
C、基金管理公司董事長離任時，中國證監(jiān)會將對其進行離任審計
D、在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、完全預(yù)期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來（）。
A、下降
B、上升
C、無關(guān)
D、保持不變
3、申購、贖回基金份額價格以（）元人民幣為基準進行計算。
A、1
B、10
C、100
D、1000
4、在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（）。
A、兩者相等
B、前者小于后者
C、前者大于后者
D、沒有直接的關(guān)系
5、與收入型基金相比，增長型基金的'風(fēng)險小，收益也較低。（）
6、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（）對基金擇時能力進行衡量的方法。
A、組合風(fēng)險
B、各種證券持有量
C、現(xiàn)金比例的百分比
D、預(yù)期收益率
7、下列投資風(fēng)險最低的基金是（）。
A、債券基金
B、股票基金
C、指數(shù)基金
D、貨幣市場基金
多項選擇題
8、資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點有（）。
A、投資組合完全暴露于市場風(fēng)險之下
B、交易成本和管理費用較低
C、適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D、要求市場流動性較大
9、證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。
A、銀行儲蓄存款的收益相對固定
B、證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C、證券投資基金的風(fēng)險相對較大
D、證券投資基金必須定期披露信息
10、基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（）。
A、基金注冊登記
B、核算與估值
C、基金清算
D、信息披露
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