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2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》�？荚囶}
基金銷售是基金運作管理的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之一，其規(guī)范運作是擴大基金規(guī)模、保護投資者利益的重要保證。接下來小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》�？荚囶}，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.對基金公司直銷的特點說法錯誤的是()
A.基金公司非常重視直銷業(yè)務(wù)，投入在加大
B.熟悉自身產(chǎn)品，重視資訊
C.在購買費率上通常低于傳統(tǒng)代銷渠道
D.可以購買全部公司產(chǎn)品
2.從不同類型基金產(chǎn)品的投資者結(jié)構(gòu)特征方面考察，()年是一個重要的時間分界點。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
3.道德是由一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)決定的，是一定()的反映。
A.社會關(guān)系
B.人與人之間關(guān)系
C.人與社會之間關(guān)系
D.人與職業(yè)之間
4.下列關(guān)于職業(yè)道德發(fā)揮的作用說法錯誤的是()
A. 調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B. 提高工作效率
C. 提升職業(yè)素質(zhì)
D. 促進行業(yè)發(fā)展
5. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。
A.3 B.6 C.9 D.12
1-5 D B A B B
6. 在封閉式基金認(rèn)購中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A. 3日 B.2日 C.4日 D.5日
7. 下列對開放式基金份額轉(zhuǎn)換說法錯誤的是()
A.投資者需要先贖回已持有的基金份額
B.開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額
C.基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價法
D.按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量
8. 投資者可辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時間為()，在此時間外不辦理基金份額的申購、贖回。
A. 9: 00- 11: 00和13: 30- 15: 30
B. 9: 30--11: 30和13: 00--15: 00
C. 9: 15--11: 15和13: 00--15: 00
D. 9: 25--11:25和13: 25--15: 25
9. 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費，贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的()
A. 10% B.15% C.20% D.25%
10. 按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的()
A. 0.20% B. 0.25% C. 0.30% D. 0.35%
6-10 A A B D C
11. 目前，在上海和深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取()
A.交易傭金 B.印花稅 C.管理費 D.托管費
12. ETF基金份額折算由()辦理，并由登記結(jié)算機構(gòu)進行基金份額的變更登記。
A. 基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.證券交易所
13. 轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管()完成。
A.兩次 B.一次 C.三次 D.分期
14. 目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在()日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶;贖回款一般于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。①T+1②T+2③T+3④T
A.①② B.①③ C.②③ D.④①
15. 基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前，招募說明書、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
A. 1 B.2 C.3 D.5
11-15 B A B C C
16.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是()
A.及時性 B.公平披露 C.規(guī)范性 D.準(zhǔn)確性
17. 基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是()
A.基金估值 B.運作費用 C.基金運作方式 D.基金份額持有人的權(quán)利
18. 基金合同是約定基金管理人、()和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
A.基金公司 B.基金托管人 C.商業(yè)銀行 D.證券公司
19. 當(dāng)代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。
A. 5% B.10% C.30% D.50%
20. ()是基金資產(chǎn)運作成果的集中體現(xiàn)。
A. 基金資產(chǎn)凈值信息 B.基金資產(chǎn)
C.基金財務(wù)會計報告 D.基金年度報告
16-20 C D B B A
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