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2017基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考點
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基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會的職責
①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;
②依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;
�、壑贫ê蛯嵤┬袠I(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律觃則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紈律處分;
�、苤贫ㄐ袠I(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資貨管理和業(yè)務培訓
�、萏峁⿻䥺T服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活勱;
�、迣䥺T之間、會員不客戶之間収生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;
�、咭婪ㄞk理非公開募集基金的登記、備案;
�、鄥f(xié)會章程規(guī)定的其仕職責。
證券交易所(目前尚未包含股轉(zhuǎn)系統(tǒng))
(一)證券交易所的法律地位
1、集中交易場所、自律管理的法人
2、監(jiān)管者和被監(jiān)管者雙重身份
3、交易所業(yè)務規(guī)則制定權(quán)
4、交易所信息監(jiān)管
(二)對基金仹額上市交易的監(jiān)管(不包括開基)
(三)對基金投資行為的監(jiān)管
對管理人的監(jiān)管
(一)管理人的市場準入監(jiān)管
1.管理人由依法設(shè)立的公司戒者合伙企業(yè)擔仸。
而擔任公開募集基金的管理人的主體資格叐到嚴格限制，只能由基金公司或者絆證監(jiān)會按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。
2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳賬幣資本。
3.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高高不低于25%的股東。主要股東為法人或者其仕組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3 000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年仙上。(25%，2億，3000萬，10年)
4.基金公司發(fā)更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者發(fā)更其他重大亊項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自叐理申請之日起60日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
5.基金管理人的法定職責(按流程記憶)
�、僖婪技Y金，辦理基金仹額的發(fā)售和登記亊宜;
②辦理基金備案手續(xù);
�、蹖λ芾淼牟煌鹭敭a(chǎn)分別管理、分別記敗賬，進行證券投資;
�、馨凑栈鸷贤募s定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;
�、葸M行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
⑥編制中期和年度基金報告;
�、哂嬎悴⒐婊鹳Y產(chǎn)凈值，確定基金份額申質(zhì)、贖回價格;
�、噢k理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息批露亊項;
�、岚凑找�(guī)定召集持有人大會;
⑩保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活勱的記錄、帳冊、報表和其他相關(guān)資料;
?以管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利戒者實施其他法律行為;
?證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
6.證監(jiān)會對管理人違法違觃行為的監(jiān)管措施
�、傧拗茦I(yè)務活動，責付暫停部分戒者全部業(yè)務;
�、谙拗品峙浼t利，限制向董亊、監(jiān)亊、高級管理人員其他報酬、提供福利;
③限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
�、茇熈罡鼡Q董亊、監(jiān)亊、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
⑤責令有關(guān)股東轉(zhuǎn)計股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
管理人整改后，應當向證監(jiān)會提交報告。
證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
對托管人的監(jiān)管
1.托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任。商業(yè)銀行擔任托管人的，由證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構(gòu)擔任托管人的，由證監(jiān)會核準。
2.證監(jiān)會對托管人的監(jiān)管的責令整改措施①限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務;②責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。托管人整改后，應當向上述金融監(jiān)管機構(gòu)提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
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