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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預測試題2017
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1、基金監(jiān)管的首要目標是()。
A、保護投資人利益
B、保護基金管理人利益
C、保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
D、規(guī)范證券投資基金活動
正確答案：A
【專家解析】基金監(jiān)管的首要目標是保護投資人利益。
2、基金管理公司的設立須經(jīng)()批準。
A、中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
B、中國證監(jiān)會
C、證券交易所
D、國家工商管理局
正確答案：B
【專家解析】中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準入等行政許可事項進行審批，主要包括：基金管理公司的設立審批、基金管理公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核、基金管理公司股權處置監(jiān)管等。
3、在一國境內設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指()。
A、QDⅡ基金
B、ETF基金
C、ETF聯(lián)接基金
D、LOF基金
正確答案：A
【專家解析】QDⅡ基金是指在一國境內設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金
4、基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應當遵循的()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、及時性原則
D、客觀性原則
正確答案：D
【專家解析】客觀性原則，是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。
5、基金合同所包含的重要信息不包括()。
A、基金的持有人結構
B、基金的投資方向
C、基金的運作方向
D、基金的投資基本要素
正確答案：A
【專家解析】基金合同包含以下兩類重要信息：①基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項，包括基金各當事人的權利和義務、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
6、證券投資基金投資的起點是()。
A、基金募集
B、基金交易
C、注冊登記
D、基金變更
正確答案：A
【專家解析】基金募集是證券投資基金投資的起點。
7、()是金融市場上最重要的中介機構，是儲蓄轉化為投資的重要渠道。
A、政府
B、中央銀行
C、金融機構
D、企業(yè)
正確答案：C
【專家解析】金融機構是金融市場上最重要的中介機構，是儲蓄轉化為投資的重要渠道。
8、開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
正確答案：A
【專家解析】開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書。
9、目前，LOF的交易在()進行。
A、深圳交易所
B、登記結算公司
C、上海交易所
D、指定代銷網(wǎng)點
正確答案：A
【專家解析】本題考查LOF份額的上市交易。
10、基金業(yè)協(xié)會的職責不包括()。
A、制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓
B、對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解
C、對基金在交易所內的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
D、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分
正確答案：C
【專家解析】選項C屬于證券交易所的職責。
11、我國基金業(yè)經(jīng)過近10年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以()為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。
A、《證券投資基金法》
B、《基金運作管理辦法》
C、《基金信息披露管理辦法》
D、《基金管理公司管理辦法》
正確答案：A
【專家解析】我國基金業(yè)經(jīng)過十余年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。
12、未經(jīng)()批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。
A、中國基金業(yè)協(xié)會
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案：C
【專家解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。
13、ETF基金最早產(chǎn)生于()。
A、加拿大
B、英國
C、美國
D、澳大利亞
正確答案：A
【專家解析】ETF基金最早產(chǎn)生于加拿大。
14、基金交易應實行()，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
A、集中交易制度
B、投資決策授權制度
C、審查制度
D、投資對象備選庫制度
正確答案：A
【專家解析】基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
15、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括()。
A、提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平
B、幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務
C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來
D、給金融市場提供流動性，加大交易成本
正確答案：D
【專家解析】D選項應是降低交易成本。
16、當前，我國開放式基金已經(jīng)構建一條()在內的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求。
A、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金
B、貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金
C、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金
D、貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金
正確答案：B
【專家解析】當前，我國開放式基金已經(jīng)構建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求。
17、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。
A、10%-20%
B、20%-30%
C、40%-60%
D、30%-40%
正確答案：C
【專家解析】股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%-60%。
18、封閉式基金的交易價格主要受()的影響。
A、投資基金規(guī)模大小
B、上市公司質量
C、二級市場供求關系
D、投資時間長短
正確答案：C
【專家解析】封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。
19、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，()應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
A、基金托管人
B、監(jiān)管機構
C、基金管理人
D、證券交易所
正確答案：C
【專家解析】當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，基金管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
20、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實施。
A、[2012年12月28日]
B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]
D、[2013年6月1日]
正確答案：D
【專家解析】2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。
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