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基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)》練習(xí)題
導(dǎo)語(yǔ)：下面是三組關(guān)于《證券投資基金基礎(chǔ)》的練習(xí)題，要考基金從業(yè)的你快來(lái)看看自己能不能做對(duì)吧。
第一組：
1。在美國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為：
A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封閉式基金價(jià)格的主要決定因素是：
A. 市場(chǎng)供求關(guān)系
B. 市場(chǎng)供求關(guān)系
C. 基金單位凈值
D. 基金單位面值
答案：A
3。證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：
A. 監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
B. 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制。
C. 基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
D. 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制
答案：B
4。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的一種基金類(lèi)型是：
A. 開(kāi)放式基金
B. 封閉式基金
C. 對(duì)沖基金
D. 契約型基金
答案：B
5。發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒(méi)有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是：
A. 開(kāi)放式基金
B. 封閉式基金
C. 對(duì)沖基金
D. 契約型基金
答案：A
6、影響股票價(jià)格的主要因素有
A、股票的流動(dòng)性
B、公司層面
C、宏觀經(jīng)濟(jì)層面
D、其他因素
6題答案B、C、D
7、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有：
A、資金的使用方向
B、資金的風(fēng)險(xiǎn)性
C、市場(chǎng)利率的變化
D債券變現(xiàn)能力
7題答案A、C、D
8、債券的特征具有
A、償還性
B、流動(dòng)性
C、安全性
D、收益性
E、風(fēng)險(xiǎn)性
8題答案A、B、C、D
9、按計(jì)息與付息方式分類(lèi)。根據(jù)計(jì)息方式的不同，債券可分為( )
A、單利債券
B、復(fù)利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動(dòng)利率債券
9題答案A、B
10、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類(lèi)
A、單利債券
B、復(fù)利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動(dòng)利率債券
10題答案C、D、E、F
第二組：
1、按債券形態(tài)分類(lèi)。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可分為( )
A、實(shí)物債券
B、非實(shí)物債券
C、憑證式債券
D、記賬式債券
1題答案A、C、D
2.我國(guó)發(fā)行過(guò)的特殊國(guó)債主要有
A、 定向債券
B、 普通國(guó)債
C、 特別國(guó)債
D、專(zhuān)項(xiàng)國(guó)債
2題答案A、C、D
3.債券與股票的相同點(diǎn)有( )
A、 都屬于有價(jià)證券
B、 都是籌措資金的手段
C、 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)相
D、收益率相互影響
3題答案A、B、D
4、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)可將權(quán)證分為( )
A、非股權(quán)類(lèi)權(quán)證
B、股權(quán)類(lèi)權(quán)證
C、債權(quán)類(lèi)權(quán)證
D、其他權(quán)證
4題答案B、C、D
5、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證
5題答案A、B
6、按持有****利分類(lèi)，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證
6題答案C、D
7、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣(mài)空
D、股指期貨交易采用當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。
E、股指期貨合約可以無(wú)限期持有
7題答案A、B、C、D
8、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能
B、資產(chǎn)配置功能
C、無(wú)負(fù)債結(jié)算功能
8題答案A、B
9、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C、資產(chǎn)配置功能
D、投機(jī)功能
E、套利功能
9題答案A、B、C、D
第三組：
1、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的制定主體是( )
A.全國(guó)人大或全國(guó)人大常委會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.國(guó)務(wù)院組成部門(mén)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以下列哪種方式對(duì)基金管理公司進(jìn)行檢查?( )
A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種方式
D.以上均錯(cuò)
3、基金的日常監(jiān)管原則為( )
A.屬地監(jiān)管
B.屬人監(jiān)管
C.屬地兼屬人
D.屬人兼屬地
4、我國(guó)第一部規(guī)范基金銷(xiāo)售活動(dòng)的法規(guī)是( )
A.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
B.《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》
C.《證券投資基金法》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》
5、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適用不同費(fèi)率，需滿(mǎn)足以下要求：( )
A.須經(jīng)公告
B.須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告
C.須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明
D.須經(jīng)基金合同約定
6、下列人員中，屬于《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》中規(guī)定的高級(jí)管理人員的是( )。
A. 基金管理公司的董事長(zhǎng)
B. 基金管理公司的監(jiān)事
C. 基金管理公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)
D. 基金管理公司的督察長(zhǎng)
7、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的( )等一系列活動(dòng)的總稱(chēng)。
A.基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.銷(xiāo)售
C.售后服務(wù)
D.上市公司調(diào)研
8、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售逐漸形成了以( )渠道為主的銷(xiāo)售體系。
A.銀行代銷(xiāo)
B.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)
C.證券公司代銷(xiāo)
D.基金管理公司直銷(xiāo)
9、為了做好目標(biāo)市場(chǎng)分析，作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員，必須對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行( )
A.細(xì)分
B.合并
C.選擇
D.定位
10、基金組合投資的方法主要包括以下哪些內(nèi)容?( )
A.組合投資目標(biāo)的設(shè)計(jì)
B.組合投資的配置策略
C.組合投資的品種選擇
D.組合投資的調(diào)整策略
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