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2016基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題
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【第1題】陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為( )。
A.10%
B.11%
C.12%
D.13%
參考答案：D
【第2題】投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要( )年可使本金達(dá)到40萬元。
A.14.4
B.13.O9
C.13.5
D.14.21
參考答案：B
【第3題】( )是指通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助。
A.利潤(rùn)表分析
B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析
C.資產(chǎn)負(fù)債表分析
D.現(xiàn)金流量表分析
參考答案：B
【第4題】( )，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。
A.2006年9月
B.2004年5月
C.2013年9月
D.2012年6月
參考答案：A
【第5題】某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
參考答案：D
平均無風(fēng)險(xiǎn)收益率;σp表示基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差。Sp=(14%-6%)/21%=0.38。
【第6題】( )負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。
A.營(yíng)業(yè)部
B.投資部
C.財(cái)務(wù)部
D.研究部
參考答案：B
【第7題】單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
參考答案：C
【第8題】美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于( )。
A.1945年
B.1955年
C.1960年
D.1965年
參考答案：B
【第9題】下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.當(dāng)基金的凈值過低時(shí)，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆
B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營(yíng)銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)
C.當(dāng)基金的凈值過高時(shí)，通過基金份額的合并可以提高其凈值
D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并
參考答案：C
【第10題】基金暫停估值的情形不包括( )。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
D.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
參考答案：D
【第11題】下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是( )。
A.不利于市場(chǎng)信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格
B.遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)效率偏低
C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險(xiǎn)比較高
D.遠(yuǎn)期合約相對(duì)比較靈活
參考答案：D
【第2題】在自主權(quán)限內(nèi)，( )通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。
A.托管人
B.經(jīng)紀(jì)人
C.基金公司
D.基金經(jīng)理
參考答案：D
【第13題】下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減
B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低
C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減
D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率變動(dòng)會(huì)影響投資者實(shí)際的到期收益率
參考答案：B
【第14題】非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱不包括( )。
A.特定風(fēng)險(xiǎn)
B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)
C.整體風(fēng)險(xiǎn)
D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
參考解析： 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等，往往是由與某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的。這些因素只對(duì)某個(gè)或某些資產(chǎn)的收益造成影響，而與其他資產(chǎn)的收益無關(guān)。
【第15題】( )是市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)。
A.國(guó)債價(jià)格指數(shù)
B.到期收益率
C.經(jīng)濟(jì)周期曲線
D.國(guó)債收益率曲線
參考答案：D
【第16題】公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是( )。
A.優(yōu)先股股東
B.普通股股東
C.債券持有者
D.實(shí)際控股人
參考答案：C
【第17題】如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為( )，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：D
【第18題】下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是( )。
A.銀行存款
B.國(guó)債
C.短期債券回購(gòu)
D.長(zhǎng)期債券回購(gòu)
參考答案：D
【第19題】下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資來分散的
B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系
C.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性
D.風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離
參考答案：B
【第20題】下列關(guān)于晨星公司基金評(píng)級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤
B.以基金持有的股票價(jià)值～成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值一成長(zhǎng)風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長(zhǎng)型
C.一般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予星級(jí)評(píng)定
D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來
參考答案：D
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