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2017基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》基礎習題練習
學者的一天，比不學無術的人的一生還有價值，為了方便考生們的考試復習，下面是小編提供的基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》基礎習題練習，大家可以參考練習。
基礎習題練習一：
1、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括( )。
A.產(chǎn)品
B.價格
C.規(guī)模
D.促銷
2、 ETF具有叁大特點，下列說法中錯誤的是( )。
A.被動操作的指數(shù)基金
B.獨特的實物申購機制
C.獨特的實物贖回機制
D.實行一級市場與二級市場分離的交易制度
3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人
4、 基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當( )并且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為( )。
A.主動型基金和被動型基金
B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金
6、 ( )有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心
7、 下列說法中錯誤的是( )。
A.對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長
8、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的.( )。
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險
9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起( )內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。
A.7日
B.15日
C.3個月
D.6個月
10、 將風險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應風險承受能力的投資者是( )塬則的體現(xiàn)。
A.共同對手方
B.投資者適當性
C.貨銀對付
D.基金份額持有人利益優(yōu)先
參考答案：
1-5 CDCCC 6-10 CCADB
基礎習題練習二：
1、 下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的'是( )。
A.基金管理人應在每年結束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文
B.基金管理人應在上半年結束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文
C.基金管理人應在每季結束后30個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
2、 下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是( )。
A.基金公司
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機構
3、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為( )億元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括( )。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關準則的是( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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