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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案

　　試題一：

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案

　　第1題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營(yíng)??。

　�、�.業(yè)務(wù)管理制度

　�、�.投資決策機(jī)制

　�、�.操作流程

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求?根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系?在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有??。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　　Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第3題甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000

　　萬(wàn)元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬(wàn)元高利息貸款出?等待發(fā)

　　財(cái)?后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元?部分用于支付給前

　　期投資者的利息?剩余500萬(wàn)元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有??。

　�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元

　�、�.留給其子的500萬(wàn)元不應(yīng)收回

　�、�.甲已死亡?不在追究其刑事責(zé)任

　�、�.根據(jù)法律規(guī)定?甲應(yīng)處以死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定?并得到主管部門(mén)的批準(zhǔn)。沒(méi)有達(dá)到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責(zé)任。

　　第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金

　　用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法?正確的是??。

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對(duì)直接負(fù)責(zé)

　　的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對(duì)直接負(fù)責(zé)

　　的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　第5題證券金融公司的資金可以用于??。

　�、�.銀行存款

　　Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　�、�.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外?只能用于以下用途?銀行存款?購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品?購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)?證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。

　�、�.私募基金管理

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.市場(chǎng)操縱

　�、�.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】

　　第7題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)

　　定?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括??。

　　Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

　�、�.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司?以下稱管理人?開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)?但不保證本集合計(jì)劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)?安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。

　　第8題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是??。

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　�、�.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款?一月后歸還

　�、�.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋?IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　第9題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括??。

　�、�.規(guī)模失控、決策失誤

　�、�.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　　Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。

　　第10題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員???。

　�、�.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅱ.給予警告

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的?送司法機(jī)關(guān)處理

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員?給予警告?并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　試題二：

　　選擇題?本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所抽逃出資金額的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A 【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　第2題公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 C 【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在??個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第4題未經(jīng) 批準(zhǔn)任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門(mén)

　　B.財(cái)政部

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得??批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為??個(gè)交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】 C 【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)?但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日?案情復(fù)雜的?可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

　　業(yè)證書(shū)之日起每??年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】 A 【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。

　　A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán)

　　B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額

　　C.可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán)

　　D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　【正確答案】 A 【答案解析】非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資?包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說(shuō)法正確的是??。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票

　　【正確答案】 B 【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票?也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　第10題下列說(shuō)法中?正確的是??。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】 D 【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　第11題下列人中?不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是??。

　　A.甲某?年滿20周歲?本科文化

　　B.乙某?年滿18周歲?大專(zhuān)文化

　　C.丙某?年滿20周歲?初中文化

　　D.丁某?年滿20周歲?高中文化

　　【正確答案】 C 【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定?參加資格考試的人員?應(yīng)當(dāng)年滿18周歲?具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　第12題下列從業(yè)人員中?執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是??。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后?保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】 B 【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私?對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后?仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒(méi)

　　收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)

　　元的?應(yīng)當(dāng)處以??罰款。

　　A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　【正確答案】 A 【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定?非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒(méi)收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的?處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是??。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】 D 【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

　　第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”?實(shí)際控制證券公司??以上的股份?應(yīng)事先報(bào)告證券公司?由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。 A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】 D 【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定?任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的?應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司?由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)??1?認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后?其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。?2?以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式?實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則?避免使用夸大、誘導(dǎo)

　　性的標(biāo)題或者用語(yǔ)?不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

　　B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的?應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度?采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?/p>

　　法和分析邏輯?基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)?審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司

　　相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

　　【正確答案】 D 【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定?證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第17題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于??層級(jí)。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　【正確答案】 C 【答案解析】部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。

　　第18題下列未公開(kāi)信息中?不屬于內(nèi)幕信息的是??。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　【正確答案】 D 【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定?下列信息皆屬內(nèi)幕信息?1?本法第六十七條第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增資的計(jì)劃。?3?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。?4?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。?5?公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。?6?公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。?7?上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。?8?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為??。

　　A.證券投資顧問(wèn)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　【正確答案】 D 【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告

　　業(yè)務(wù)的人員?申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指??。

　　A.公正、公平、公開(kāi)

　　B.公信、公平、公開(kāi)

　　C.公共、公平、公開(kāi)

　　D.公正、公信、公平