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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》
證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。下面是小編給大家整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，歡迎閱讀！
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》 1
單項(xiàng)選擇題
1、 有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是( )。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)
2、 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場(chǎng)所固定
B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
4、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
C.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
5、 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
6、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事
C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)
D.國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
7、 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
8、 證券公司辦理( )，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃
9、 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
10、 下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是( )。
A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B.客戶本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.客戶填寫(xiě)“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.客戶填寫(xiě)“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”
11、 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向( )說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機(jī)構(gòu)的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)
12、 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。
A.專(zhuān)業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
13、 查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
A.2
B.5
C.10
D.15
14、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問(wèn)是向( )提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
15、 下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的.說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
B.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
16、 對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.45個(gè)工作日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
17、 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
18、 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析師向投銀行部門(mén)報(bào)告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤
C.禁止投資銀行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
19、 向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
20、 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
21、 下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.侵害的客體是復(fù)雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
22、 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
23、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶內(nèi)容的是( )。
A.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”
B.申請(qǐng)人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.申請(qǐng)人填寫(xiě)家庭住址
24、 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣
C.禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
25、 在中國(guó)，( )是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
答案
1～5:ACCCC
6～10：CCADC
11～15：AACAD
16～20：BBDCD
21～25：DDDDB
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》 2
單選題1、按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近（ ）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A6
B12
C24
D36
正確答案：D
答案解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格；具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
單選題2、資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于（ ）。
A1000萬(wàn)元
B2000萬(wàn)元
C3000萬(wàn)元
D5000萬(wàn)元
正確答案：A
答案解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬(wàn)元。
單選題3、下列哪一種情形，公司不能再次公開(kāi)發(fā)行公司債券（ ）。
A對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)
B累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%
C前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
D最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息
正確答案：A
答案解析：有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券： 對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； 違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。
單選題4、以下可以作為借入通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（ ）。
A符合條件的公募基金、社�；�、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)略投資者
B技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒
C具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開(kāi)通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限
D業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件； 選項(xiàng)BCD考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入條件。
單選題5、按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（ ）年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
A1
B2
C3
D4
正確答案：B
答案解析：被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
單選題6、全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是（ ）。
A要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理
B對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理
C開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)
D對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理
正確答案：D
答案解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義。
單選題7、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任
B人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒(méi)有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
C合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過(guò)其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償
D合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償
正確答案：B
答案解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八、三十九、四十、四十二條的`規(guī)定，合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過(guò)其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償，選項(xiàng)AC正確；合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以依法請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額。人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，
單選題8、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門(mén)規(guī)范性文件的是（ ）。
A《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》
B《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
C《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》
D《證券賬戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)施暫行辦法》
正確答案：D
答案解析：《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門(mén)規(guī)章，《證券賬戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)施暫行辦法》則屬于證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)范性文件。
單選題9、下列有關(guān)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
B證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
C證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式
D公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
正確答案：D
答案解析：公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
單選題10、在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A3日
B5日
C15日
D30日
正確答案：C
答案解析：收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
單選題11、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（ ）。
A應(yīng)當(dāng)具有證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格
B應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
C應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
D應(yīng)當(dāng)具有代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格
正確答案：A
答案解析：根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是應(yīng)當(dāng)具有證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格。
單選題12、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（ ）。
A《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
B《證券法》
C《證券登記結(jié)算管理辦法》
D《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
正確答案：B
答案解析：《證券法》屬于法律，其余三項(xiàng)均屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。
單選題13、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）
A私募基金
B私募基金和公募基金
C債券
D證券交易所上市交易的證券
正確答案：A
答案解析：投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是私募基金
單選題14、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（ ）周歲，具有（ ）以上文化程度和完全民事行為能力。
A16；初中
B18；初中
C16；高中
D18；高中
正確答案：D
答案解析：取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
單選題15、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）
A執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理
B有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人
C股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)
D執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定
正確答案：A
答案解析：有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。
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