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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題及答案
在一般情況下，資本證券的價格總額總是大于實際資本額，因而它的變化并不能真實地反映實際資本額的變化。但資本證券的活動可以促使財富的大量集中和資金的有效配置。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.遠(yuǎn)期匯合約
D.利率互換
2.關(guān)于金融自由化的作用，下列說法中錯誤的是( )。
A.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風(fēng)險的工具
B.金融自由化促進了金融競爭
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
3.在金融期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)( )而平倉的。
A.對沖
B.實物交割
C.現(xiàn)金交割
D.轉(zhuǎn)手交易
4.關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度，下列說法中不正確的是( )。
A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中
B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況
5.互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換( )的金融交易。
A.證券
B.負(fù)債
C.現(xiàn)金流
D.資產(chǎn)
6.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為( )。
A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
B.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
7.下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別的是( )。
A.權(quán)利栽體不同
B.行權(quán)方式不同
C.權(quán)利內(nèi)容不同
D.行權(quán)人不同
8.在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券稱為( )。
A.預(yù)托證券
B.存托憑證
C.轉(zhuǎn)賬憑證
D.可轉(zhuǎn)讓憑證
9.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.償債資產(chǎn)
D.債務(wù)池
10.證券發(fā)行市場，又稱為( )。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥控泿叛苌ぞ呤侵敢愿鞣N貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具;D項屬于利率衍生工具。
2.C�！窘馕觥拷鹑谧杂苫广y行業(yè)不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營方式，把金融衍生工具視作未來的新增長點。故c項錯誤。
3.A�！窘馕觥拷鹑诂F(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。
4.D。【解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況.以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。
5.C。【解析】互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。其可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
6.A�！窘馕觥繖�(quán)證的分類包括：(1)根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)。可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證;(2)根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證;(3)按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證;(4)按照權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同，可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類別;(5)按權(quán)證的內(nèi)在價值，可分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。
7.D�！窘馕觥糠蛛x交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別包括：(1)權(quán)利載體不同;(2)行權(quán)方式不同;(3)權(quán)利內(nèi)容不同。
8.B。【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。存托憑證也稱預(yù)托憑證，是指在一國證券市場上流通的代表另一國證券市場上流通的證券的證券。
9.A�！窘馕觥抠Y產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
10.A。【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”、“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”、“次級市場”。
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