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2017年證券從業(yè)資格模擬組合題及答案
一、單項(xiàng)組合型選擇題。
[第1題]股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括( )。
Ⅰ.初始交易申報(bào)
�、�.購(gòu)回交易申報(bào)
�、�.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報(bào)
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第2題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有( )。
�、�.向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
Ⅱ.建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶
�、�.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括( )。
�、�.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
Ⅲ.出資證明書編號(hào)
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
�、�.監(jiān)管談話
�、�.出具警示函
Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括( )。
Ⅰ.自愿
�、�.有償
�、�.誠(chéng)實(shí)信用
�、�.勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
�、�.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試
Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
�、�.誠(chéng)實(shí)守信
�、�.勤勉盡責(zé)
�、�.獨(dú)立客觀
�、�.專業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。
�、�.上市報(bào)告書
�、�.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議
�、�.公司章程
�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
11.自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn)，下列屬于自然風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
�、�.火災(zāi)Ⅱ.價(jià)格的漲落
�、�.戰(zhàn)爭(zhēng)Ⅳ.蟲災(zāi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B【解析】自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn)。如地震、水災(zāi)、火災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、雹災(zāi)、凍災(zāi)、旱災(zāi)、蟲災(zāi)以及各種瘟疫等自然現(xiàn)象，是經(jīng)常的、大量發(fā)生的。第Ⅱ項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，第Ⅲ項(xiàng)不屬于自然風(fēng)險(xiǎn)。
12.下列屬于無面額股票特點(diǎn)的是( )。
�、�.便于股票分割Ⅱ.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供了依據(jù)
�、�.發(fā)行價(jià)格靈活Ⅳ.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】無面額股票的特點(diǎn)包括：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割。
13.按信托目的，可將信托分為( )。
�、�.擔(dān)保信托Ⅱ.管理信托Ⅲ.處理信托Ⅳ.公益信托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D【解析】按照信托財(cái)產(chǎn)性質(zhì)，可將信托分為金錢信托、動(dòng)產(chǎn)信托、不動(dòng)產(chǎn)信托和金錢債權(quán)信托;按受益人性質(zhì)，可將信托分為公益信托、私益信托、自益信托和他益信托;按照信托目的，可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。
14.在我國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括( )。
Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金財(cái)務(wù)報(bào)告
�、�.基金招募說明書Ⅳ.基金年度報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C【解析】基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。
15.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債券的說法，正確的是( )。
�、�.批準(zhǔn)向合格投資者募集
�、�.期限在5年以上(含5年)
Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后，其他負(fù)債之前
�、�.本金和利息的清償順序先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】根據(jù)《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理辦法》，保險(xiǎn)公司次級(jí)債券是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在5年以上(含5年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。故第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。保險(xiǎn)公司次級(jí)債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。
16.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列( )規(guī)定。
Ⅰ.申請(qǐng)人應(yīng)該符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
�、�.公司最近一期末的凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元
�、�.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息
�、�.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件：①申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;②公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息;⑤本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;⑦經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好;⑧ 不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第8條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
17.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國(guó)式”招標(biāo)方式中，正確的有( )。
�、�.“荷蘭式”招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率
�、�.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格
�、�.“美國(guó)式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率
Ⅳ.“美國(guó)式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C【解析】 “荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
18.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。
�、�.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B【解析】金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：①交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn);②因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來損失的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);③因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);④因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);⑤因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險(xiǎn);⑥因合約不符合所在國(guó)法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。
19.關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)，說法正確的是( )。
Ⅰ.國(guó)際金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)跨越國(guó)界交易的場(chǎng)所
�、�.產(chǎn)品同時(shí)向許多國(guó)家的投資者發(fā)行
Ⅲ.不受一國(guó)法令制約
�、�.離岸金融市場(chǎng)是無形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】國(guó)際金融市場(chǎng)又叫外部市場(chǎng)，是金融資產(chǎn)的交易跨越國(guó)界、進(jìn)行國(guó)際交易的場(chǎng)所。該市場(chǎng)上的證券的顯著特點(diǎn)是：它們同時(shí)向許多國(guó)家的投資者發(fā)行，且不受一國(guó)法令的制約。離岸金融市場(chǎng)(狹義的國(guó)際金融市場(chǎng))是無形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所，由所在地的金融機(jī)構(gòu)和金融資產(chǎn)的國(guó)際性交易形成。
20.證券投資基金所支付的的費(fèi)用包括( )。
�、�.基金交易費(fèi)Ⅱ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅲ.基金托管費(fèi)Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】證券投資基金所支付的的費(fèi)用包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)。
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