- 相關推薦
中級考試《經(jīng)濟法》同步練習：持續(xù)信息公開
在備考中級會計職稱考試的最后階段，一切節(jié)省，歸根到底都歸結為時間的節(jié)省;一切經(jīng)濟，最后都歸結為時間的經(jīng)濟。下面小編整理了中級經(jīng)濟法第四章持續(xù)信息公開的練習題，希望對您有所幫助。
【多項選擇題】
根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項中屬于上市公司重大事件的有( )。
A.公司不足1/3的董事發(fā)生變動
B.持有公司5%以上股份的股東，其持有股份的情況發(fā)生重大變化
C.涉及公司的重大訴訟
D.公司監(jiān)事涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施
正確答案:A,B,C,D
答案解析 :
選項A：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于重大事件，只有監(jiān)事有“1/3”的限制，董事只要變動就屬于重大事件。
【多項選擇題】
根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，不屬于欺詐客戶行為的有( )。
A.證券公司從業(yè)人員督促客戶進行必要的證券買賣而收取傭金
B.證券公司從業(yè)人員在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C.證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券
正確答案:A,B
答案解析 :
欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關活動中，進行的違背客戶真實意愿，侵害客戶利益的行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金(選項C);(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券(選項D);(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
【中級考試《經(jīng)濟法》同步練習：持續(xù)信息公開】相關文章：
中級考試《經(jīng)濟法》同步練習：股票的發(fā)行05-12