證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試試題
無(wú)論在學(xué)習(xí)或是工作中，我們最不陌生的就是考試題了，借助考試題可以更好地考查參試者所掌握的知識(shí)和技能。相信很多朋友都需要一份能切實(shí)有效地幫助到自己的考試題吧？下面是小編精心整理的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試試題，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試試題 1
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、( )是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A、利用未公開(kāi)信息交易罪
B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
2、( )約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須，將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益�！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
5、不適用于我國(guó)《證券法》的是( )。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。
6、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C、《上市公司信息披露管理辦法》
D、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
10、對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票其銷(xiāo)，售期最長(zhǎng)不超過(guò)( )日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。
11、根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為( )。
A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的'虛假陳述。
12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額( )利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機(jī)構(gòu)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬(wàn)元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。
15、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司。供股東査閱
A、10
B、20
C、25
D、30
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
17、基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B、保管基金資產(chǎn)
C、代表基金行使股東權(quán)利
D、獲取基金管理人報(bào)酬
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的( )原則。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、公認(rèn)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開(kāi)原則。
19、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循( )。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀(guān)原則
D、及時(shí)性原則
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A、單位
B、自然人
C、復(fù)雜客體
D、簡(jiǎn)單客體
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試試題 2
一、單項(xiàng)選擇題
1.公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是( )。
A.英國(guó)皇家信托組織B.海外和殖民地政府信托組織
C.英國(guó)國(guó)際信托組織D.英國(guó)信托基金
2.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
3.LOF的漢譯名稱(chēng)為( )。
A.指數(shù)參與份額B.交易所交易基金C.存托憑證D.上市開(kāi)放式基金
4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括( )。
A.認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng).指數(shù)基金C.交易所交易基金D.上市開(kāi)放式基金
5.ETF的漢譯名稱(chēng)為( )。
A.交易所交易基金B(yǎng).指數(shù)參與份額C.上市開(kāi)放式基金D.存托憑證
6.按( )基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投資目標(biāo) B.基金的組織形式不同
C.基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 D.投資標(biāo)的
7.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。
A.專(zhuān)業(yè)理財(cái)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.集合投資D.穩(wěn)定市場(chǎng)
8.證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)( )。
A.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
B.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
C.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較太，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
D.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
9.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于( )。
A.供求關(guān)系B.基金凈資產(chǎn)C.基金單位凈資產(chǎn)值D.基金總資產(chǎn)值
10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金是指( )。
A.契約型基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.開(kāi)放式基金
11.側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值的基金是( )。
A.國(guó)債基金 B.股票基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.平衡基金
12.可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金運(yùn)作方式是( )。
A.開(kāi)放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是( )。
A.相互制衡的關(guān)系B.委托與受托的關(guān)系
C.受益人與受拖人之間的關(guān)系 D.監(jiān)管人與被監(jiān)管人關(guān)系
14.以下哪種分配方式是基金利潤(rùn)(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份額 B.分配股票份額C.分配債券份額 D.分配國(guó)債份額
15.按照《基金法》和其它相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于哪項(xiàng)投資或活動(dòng)( )。
A. 買(mǎi)賣(mài)股票 B. 承銷(xiāo)證券 C. 買(mǎi)賣(mài)國(guó)債 D. 買(mǎi)賣(mài)權(quán)證
16.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行
17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金B(yǎng).國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
C.契約型基金和公司型基金D.封閉式基金和開(kāi)放式基金
18.( )是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。
A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).指數(shù)基金C.國(guó)債基金D.股票基金
19.目前，我國(guó)基金大部分按照( )的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.是相互制衡的關(guān)系
C.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
D.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 21.基金管理人與托管人之間是( )。
A.委托者與受托者B.所有者與經(jīng)營(yíng)者C.經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者D.受托者與委托者
22.公司型基金依據(jù)( )營(yíng)運(yùn)基金。
A.基金契約B.基金公司章程C.合同同D.基金協(xié)議
23.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式是( )。
A.證券 B.基金 C.債券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是( )。
A.所有權(quán)關(guān)系B.信托關(guān)系C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.委托代理關(guān)系
25.下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易C.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
D.投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)
26.能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)?利息收益，與此同時(shí)又可以獲得普通股升值收益的基金是( )。
A.成長(zhǎng)型基金 B.貨幣市場(chǎng)基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。
A.收益的享有權(quán) B.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)D.對(duì)基金日常決策直接施加影響
28.基金管理費(fèi)通常不能從以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金資產(chǎn)中D.向投資者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過(guò)該證券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多項(xiàng)選擇題
1.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。
A.法律依據(jù)B.設(shè)立目的C.當(dāng)事人角色D.組織形態(tài)
2.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)，認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資動(dòng)作
B.是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用
C.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的另一大特點(diǎn)
D.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求
3.申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金管理協(xié)會(huì)
4.證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
5.對(duì)基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位
C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
D.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)
6.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)B.可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易
C.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回D.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回
7.按照我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定。( )
A.更換基金管理人、基金托管人B.提前終止基金合同
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
8.基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
A.投資數(shù)量不同B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同C.反映的關(guān)系不同D.所籌資金的投向不同
9.我國(guó)的基金產(chǎn)品除股票型基金外，紛紛問(wèn)世的基金還包括( )。
A.債券基金 B.貨幣市場(chǎng)基金C.保本基金 D.指數(shù)基金
10.公司型基金的特點(diǎn)有( )。
A.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司B.基金本身為獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C.委托基金管理公司作為專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)
D.基金資產(chǎn)歸基金所有11.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括( )。
A.銀行中長(zhǎng)期存款B.銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券
C.公司短期存款D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
12.基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。
A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金會(huì)計(jì)報(bào)告
D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額贖回、申購(gòu)的價(jià)格
13.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場(chǎng)外股票基金B(yǎng).場(chǎng)內(nèi)股票基金C.一般股票基金D.專(zhuān)門(mén)化股票基金
14.證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
A.收益權(quán)B.表決權(quán)C.信息知情權(quán)D.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)
15.基金收益主要來(lái)源于( )。
A.資本利得B.利息C.紅利D.股息
16.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別有( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同
C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.市場(chǎng)規(guī)律不同
17.契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A.托管人B.管理人C.證券公司D.投資者
18.影響封閉式基金價(jià)格的因素有( )。
A.市場(chǎng)供求情況B.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)C.政治環(huán)境D.基金份額資產(chǎn)凈值
19.對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
20.以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是( )。
A.虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
B.是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格
21.以下關(guān)于證券投資基金的定義敘述正確的是( )。
A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng).由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和運(yùn)用資金
D.為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
22.下面關(guān)于股票、基金和債券說(shuō)法正確的是( )。
A.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)
C.基金能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)需要
D.債券的收益率直接取決于債券利率，而債券一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小
23.國(guó)債基金的收益率會(huì)受到市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)( )。
A.利率下調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)下降B.利率上調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)下降
C.利率下調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)上升D.利率上調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)上升
24.關(guān)于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
B.資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
C.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股
D.股票收入型基金的成長(zhǎng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響
25.下面關(guān)于基金托管費(fèi)描述正確的是( )。
A.基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用.
B.托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累積，按月支付給托管人
C.我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
D.開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%
26.貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有( )。
A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過(guò)397的債券D.流通受限的證券
27.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下的規(guī)定有( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期
C.基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
三、判斷題
1.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
2.基金反映的是信托關(guān)系，但公司基金除外( )。
3.封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)( )。
4.ETF使該類(lèi)基金存在一、二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類(lèi)似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象( )。
5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系( )。
6.封閉式基金的價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到時(shí)常供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素影響，所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離( )。
7.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)( )。
8.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
9.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。( )
10.基金是間接投資工具。( )
11.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。( )
12.基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是國(guó)債和優(yōu)先股。( )
14.一般股票基金較專(zhuān)門(mén)化股票基金風(fēng)險(xiǎn)較大。( )
16.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。
17.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等( )。
18.股票收入型基金的成長(zhǎng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響( )。
19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，不具有獨(dú)立法人地位( )。
20.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債( )。
21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%( )
22.2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。( )
23.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)的關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。( )
24.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。( )
25.封閉式基金與開(kāi)放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。( )
26.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。( )
27.開(kāi)放式基金的價(jià)格常與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )
28.按照股票基金的分散化程度�？梢苑譃橐话愎善被鸷蛯�(zhuān)門(mén)化股票基金。( )
29.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。 ( )
參考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.√ 10.√ 11.√ 12.√ 13.× 14.×16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.√ 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√
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