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證券市場基本法律法規(guī)知識:財務顧問

時間:2025-03-14 13:44:27 證券從業(yè) 我要投稿
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證券市場基本法律法規(guī)知識:財務顧問

  導語:財務顧問是指具備專業(yè)財務知識為顧客提供投資理財咨詢策劃服務的專業(yè)人員。我們一起來看看與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問有關(guān)的考試內(nèi)容吧。

證券市場基本法律法規(guī)知識:財務顧問

  考點一 證券公司從事財務顧問業(yè)務的條件

  證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當具備下列條件:

  (1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

  (2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度。

  (3)建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。

  (4)公司財務會計信息真實、準確、完整。

  (5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

  (6)財務顧問主辦人不少于5人。

  (7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  考點二 證券公司申請從事財務顧問業(yè)務提交的文件

  證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格,應當提交下列文件:

  (1)申請報告。

  (2)營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程。

  (3)董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務負責人的簡歷。

  (4)符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的財務顧問主辦人的證明材料。

  (5)關(guān)于公司控股股東、實際控制人信譽良好和最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

  (6)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明,包括公司風險控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

  (7)經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

  (8)律師出具的法律意見書。

  (9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

  考點三 證券公司不得擔任財務顧問業(yè)務的情形

  證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的,不得擔任財務顧問:

  (1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

  (2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

  (3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

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