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2017年證券從業(yè)資格考試疑難重點
導(dǎo)語：下面是一些關(guān)于2017年的證券從業(yè)資格考試中的復(fù)習(xí)重點：主要包括證券業(yè)協(xié)會的機構(gòu)設(shè)置、證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能和股票上市公告的相關(guān)內(nèi)容。
證券從業(yè)資格考試金融市場重點：證券業(yè)協(xié)會的機構(gòu)設(shè)置
中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負責(zé)制。截至2011年6月，協(xié)會共有會員239家，其中，證券公司107家，證券投資咨詢公司86家，金融資產(chǎn)管理公司2家，資信評估機構(gòu)5家，特別會員39家，其中地方證券業(yè)協(xié)會36家，證券交易所2家，證券登記結(jié)算公司1家。
證券從業(yè)資格考試金融市場重點：證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能
(一)證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)
中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。(2)依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。(3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)。(4)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員問的業(yè)務(wù)交流。(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解。(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能
中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：
(1)推進行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：(1)對會員單位的自律管理。?規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。?制定行業(yè)公約，促進公平競爭。(2)對從業(yè)人員的自律管理。?從業(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。?后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。?制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。從業(yè)人員誠信信息管理。
證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重點：股票上市公告
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項：
(1) 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號
(2) 股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10 名股東的名單及持股數(shù)
(3) 公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議
(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況
(5) 公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測文件
(6) 證券交易所要求載明的其他情況
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