2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提分訓(xùn)練
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一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1、按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括( )。
A.證券自營(yíng)
B.發(fā)行股票
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券投資咨詢
2、我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )公布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
3、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有_______以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員_______以上表決通過(guò)。( )
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
4、證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)( )以上會(huì)員表決通過(guò)。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議
B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)
C.金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期
D.期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具
6、證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后( )個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。
A.3
B.5
C.8
D.10
7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值
B.一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值不一致
C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值
D.估值對(duì)象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等
8、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過(guò)時(shí)限未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
A.9
B.12
C.24
D.36
9、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
10、在我國(guó)，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為( )個(gè)月。
A.1～3
B.2～3
C.3～8
D.5～10
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】修改影響債券期限的主要因素有( )。
�、� 市場(chǎng)利率的變化 Ⅱ 籌集資金數(shù)額
�、� 債券變現(xiàn)能力 Ⅳ 資金使用方向
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向。債務(wù)人借入資金可能是為了彌補(bǔ)臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，也可能是為了滿足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求。②市場(chǎng)利率變化。債券償還期限的確定應(yīng)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)利率的預(yù)期。相應(yīng)選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限。③債券的變現(xiàn)能力。債券的變現(xiàn)能力與債券流通市場(chǎng)發(fā)育程度有關(guān)。
【第2題】修改下列關(guān)于信用衍生工具的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、� 主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
�、� 用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
�、� 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具
Ⅳ 信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
【第3題】修改中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)有( )。
Ⅰ 香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板
�、� 上海證券交易所主板 Ⅳ 臺(tái)灣證券交易所主板
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： 一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著其國(guó)內(nèi)的主板主場(chǎng)。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)。
【第4題】修改下列屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
Ⅰ 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 利率風(fēng)險(xiǎn)
�、� 信用風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
【第5題】修改根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為( )。
Ⅰ 市價(jià)委托 Ⅱ 限價(jià)委托
�、� 整數(shù)委托 Ⅳ 零數(shù)委托
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。
【第6題】修改根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有( )。
�、� 已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
�、� 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅲ 有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)
�、� 內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
【第7題】修改下列屬于非柜臺(tái)委托的有( )。
Ⅰ 人工電話委托 Ⅱ 傳真委托
�、� 自助和電話自動(dòng)委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等方式。
【第8題】修改合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資于( )。
�、� 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 Ⅳ 證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
【第9題】修改財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有( )。
�、� 資本結(jié)構(gòu)不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境
Ⅲ 當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策 Ⅳ 財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有：資本結(jié)構(gòu)不合理、投資決策不合理、財(cái)務(wù)管理制度不完善、財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄、收益分配政策不科學(xué)。
【第10題】修改存款準(zhǔn)備金的類(lèi)別一般分為( )。
�、� 活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ 定期存款準(zhǔn)備金
�、� 超額準(zhǔn)備金 Ⅳ 儲(chǔ)蓄存款準(zhǔn)備金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 存款準(zhǔn)備金的類(lèi)別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。
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