2024證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題（精選2套）
無論是在學(xué)校還是在社會(huì)中，我們需要用到考試真題的情況非常的多，考試真題是學(xué)校或各主辦方考核某種知識(shí)才能的標(biāo)準(zhǔn)。相信很多朋友都需要一份能切實(shí)有效地幫助到自己的考試真題吧？下面是小編收集整理的2024證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題 1
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（）的基礎(chǔ)。[2010年5月真題]
A.負(fù)債 B.注冊(cè)資本 C.虛擬資本 D.貨幣資金
【答案】B
【解析】普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
2.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)（），在此日期前(含當(dāng)日)認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。[2010年5月真題]
A.股權(quán)交易日 B.股權(quán)登記日 C.股權(quán)發(fā)行日 D.股權(quán)認(rèn)購日
【答案】B
【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)；在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
3.普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的（）。[2010年3月真題]
A.銀行存款 B.注冊(cè)資本 C.剩余資產(chǎn) D.剩余資金
【答案】C
【解析】普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
4.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的（）。[2010年3月真題]
A.管理權(quán) B.索取權(quán) C.債權(quán) D.所有權(quán)
【答案】D
【解析】優(yōu)先股票的內(nèi)涵可以從兩個(gè)不同的角度來認(rèn)識(shí)：一方面，優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。這一點(diǎn)與普通股票一樣，但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。另一方面，優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。
5.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ�。[2010年5月真題]
A.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人 B.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
C.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東 D.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
【答案】D
【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.我國《公司法》規(guī)定，除法律、行政法規(guī)規(guī)定不可作為出資的.財(cái)產(chǎn)外，股東可以用貨幣出資，也可以用（）等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。[2010年5月真題]
A.人力資本 B.實(shí)物 C.知識(shí)產(chǎn)權(quán) D.土地使用權(quán)
【答案】BCD
【解析】我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。
2.下列表述中，符合我國《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（）。[2010年5月真題]
A.查閱公司章程 B.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓
C.查閱股東名冊(cè) D.對(duì)公司的經(jīng)營管理提出咨詢
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，普通股股東的權(quán)利包括：①公司重大決策參與權(quán)；②公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)；③其他權(quán)利。主要包括：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢；第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓；第三，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
3.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)椋ǎ�。[2010年5月真題]
A.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票 B.股息收益穩(wěn)定
C.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票 D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
【答案】ABD
【解析】對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。
4.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在（）。[2010年3月真題]
A.普通股之后 B.普通股之前 C.債權(quán)人之前 D.債權(quán)人之后
【答案】BD
【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
5.股東大會(huì)的下列決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有（）。
A.修改公司章程
B.增加或減少注冊(cè)資本的決議
C.對(duì)發(fā)行公司債券做出決議
D.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
【答案】ABD
【解析】股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。C項(xiàng)，股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。（）[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
2.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系。（）[2009年11月真題]
【答案】B
【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)；在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
3.股份公司增加發(fā)行新的股票時(shí)，在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，他所購買的股票稱為除權(quán)股。（）[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)；在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者可稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。
4.公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償債務(wù)之前，不得分配給股東。（）[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
5.公司破產(chǎn)清償時(shí)，債券持有者可先于優(yōu)先股股東收回本金。（）[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。
證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題 2
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣（），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關(guān)于我國社�；鸬臄⑹�，不正確的是（）。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
C.全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社�；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購買國債
D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社�；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的10%
4.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是（）和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
5.1602年，在（）成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
6.1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.北平證券交易所
B.青島市物品證券交易所
C.天津市企業(yè)交易所
D.上海華商證券交易所
7.截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、（）家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立
分支機(jī)構(gòu)。
A.3
B.4
C.5
D.11
8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（）。
A.股票是綜合權(quán)利證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是有價(jià)證券
D.股票是非要式證券
9.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。
A.記名股票和無記名股票
B.有面額股票和無面額股票
C.普通股票和優(yōu)先股票
D.份額股票和比例股票
10.下列關(guān)于股份回購敘述錯(cuò)誤的是（）。
A.上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購
B.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外
C.各國監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購有不同的態(tài)度
D.通常股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌
11.下列屬于財(cái)政政策手段的是（）。
A.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B.存款準(zhǔn)備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.調(diào)節(jié)稅率
12.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。
A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
14.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。
A.累積優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
15.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（）。
A.境外上市外資股
B.境內(nèi)上市外資股
C.社會(huì)公眾股
D.紅籌股
16.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（）憑證。
A.所有權(quán)
B.使用權(quán)
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.債權(quán)債務(wù)
17.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。
A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券、附息債券和息票累積債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
18.在國際市場(chǎng)上，（）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.長期國債
C.中期國債
D.短期國債
19.關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（）。
A.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權(quán)
20.我國和（）一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。
A.日本
B.美國
C.英國
D.德國
21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（）。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）階段。
A.再度發(fā)展期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.（）是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認(rèn)為，基金起源于（），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A.法國
B.美國
C.英國
D.德國
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是（）。
A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份
D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（）。
A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
28.目前，我國股票基金大部分按照（）比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（），貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。
A.2.5%，l%
B.2%，2.5%
C.1.5%，l%
D.1.5%，l.5%
29.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（）。
A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D.估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
30.下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是（）。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)
D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
31.下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.互換和期權(quán)
C.期貨合同
D.遠(yuǎn)期合同
32.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（）。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.金融遠(yuǎn)期合約
33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融互換
34.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（）。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為 （）。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.選擇權(quán)的性質(zhì)
37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為（）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.（）是ADR的`發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A.中央存托公司
B.信托投資公司
C.托管銀行
D.存券銀行
39.按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為（）。
A.公募發(fā)行和私募發(fā)行
B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行
C.直接發(fā)行和間接發(fā)行
D.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行
40.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70%
41.債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。
A.詢價(jià)方式
B.公開招標(biāo)
C.協(xié)商定價(jià)方式
D.上網(wǎng)競價(jià)方式
42.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是（）。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近5年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
43.中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后（）分鐘集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（）。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是（）。
A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)
D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%
46.最普通、最基本的股息形式是（）。
A.建業(yè)股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.股票股息
47.我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。
A.國泰君安證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A.國務(wù)院
B.財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
49.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了___為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.凈資本
D.凈收益
50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（）。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（）。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員
B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。
A.必要的工作條件
B.知情權(quán)
C.獨(dú)立性
D.監(jiān)督權(quán)
53.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于（）起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（）億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說明書的有效期為（），自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A.10個(gè)月
B.6個(gè)月
C.5個(gè)月
D.3個(gè)月
57.下列不屬于國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.保護(hù)投資者
D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
58.操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。
A.30萬元以上l00萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上300萬元以下
59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（）。
A.公平原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
60.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.5
D.7
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.證券是指（）。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
2.近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（）。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B.風(fēng)險(xiǎn)中立型
C.風(fēng)險(xiǎn)回避型
D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型
4.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為（）。
A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)
B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國購并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合
D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
5.根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括（）。
A.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員
C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2
D.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
6.股票具有的特征包括（）。
A.永久性
B.流動(dòng)性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點(diǎn)包括（）。
A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D.便于掛失，相對(duì)安全
8.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有（）。
A.行業(yè)與部門因素
B.心理因素
C.公司經(jīng)營狀況
D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
9.許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（）。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（）。
A.發(fā)起人股份
B.優(yōu)先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股
11.債券的特征包括（）。
A.流動(dòng)性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發(fā)行的普通國債有（）。
A.財(cái)政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲(chǔ)蓄國債(電子式)
13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是（）。
A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券
B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證
C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?
14.我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有（）。
A.發(fā)行定價(jià)方式不同
B.發(fā)行主體的范圍不同
C.擔(dān)保要求不同
D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15.國際債券的發(fā)行人主要是（）。
A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
B.工商企業(yè)及國際組織
C.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有（）。
A.基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17.決定基金期限長短的因素主要有（）。
A.發(fā)行規(guī)模
B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長短
18.分級(jí)基金又被稱為（）。
A.結(jié)構(gòu)型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（）情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（）。
A-交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨(dú)立衍生工具
22.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（）。
A.交易目的不同
B.交易對(duì)象不同
C.交易價(jià)格的含義不同
D.交易方式和結(jié)算方式不同
23.金融期貨的基本功能有（）。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
24.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（）。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
25.下列屬于權(quán)證要素的是（）。
A.權(quán)證類別
B.標(biāo)的
C.行權(quán)價(jià)格
D.行權(quán)比例
26.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（）。
A.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段
B.為資金需求者提供籌措資金的渠道
C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
27.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采�。ǎ�
A.詢價(jià)方式
B.協(xié)商定價(jià)方式
C.公開招標(biāo)方式
D.上網(wǎng)競價(jià)方式
28.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有（）。
A.特別處理
B.暫停上市
C.終止上市
D.退市風(fēng)險(xiǎn)警示
29.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是（）。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
30.下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是（）。
A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)
B派許加權(quán)指數(shù)
C.綜合指數(shù)
D.費(fèi)雪理想式
31.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。
A.高度集中
B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C.相對(duì)集中
D.權(quán)責(zé)分離
32.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是（）。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有（）。
A.從事證券工作8年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能
D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上
34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有（）。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選
D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
35.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
A.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上
D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
36.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（）。
A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
37.有下列（）情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
38.信息披露制度的意義有（）。
A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理
B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率
39.當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D.中國證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
40.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。
A.違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（）
A.正確B.錯(cuò)誤
4.在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.我國《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.1993年9月，我國財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.我國對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.由于未來收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的股票內(nèi)在價(jià)值只是其真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格呈現(xiàn)的特征就不同。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會(huì)公眾股。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為S股。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.2007年以來國家開發(fā)銀行、國家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤 21.我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)70年代初期。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是基金和優(yōu)先股。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來價(jià)格。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.從理論上說，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.在國際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前我國只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤 41.固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.連續(xù)競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)計(jì)算。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受非貨幣資金形式的資產(chǎn)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
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