亚欧洲精品在线观看,窝窝影院午夜看片,久久国产成人午夜av影院宅,午夜91,免费国产人成网站,ts在线视频,欧美激情在线一区

證券從業(yè)

證券從業(yè)考試教材分析:證券公司概述

時間:2025-04-29 15:10:49 證券從業(yè) 我要投稿
  • 相關(guān)推薦

2015年證券從業(yè)考試教材分析:證券公司概述

  證券公司概述

2015年證券從業(yè)考試教材分析:證券公司概述

  證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

  一、我國證券公司的發(fā)展歷程

  我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司于1987年成立。

  1998年,我國《證券法》出臺。

  2006年,新修訂的《證券法》完善證券公司設(shè)立制度等規(guī)定。

  二、證券公司的設(shè)立

  注冊資本必須為實(shí)繳資本,與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分三個標(biāo)準(zhǔn):5000萬元、1億元、5億元。我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。

  (一)設(shè)立條件

  1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

  2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

  3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。

  4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

  5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。

  6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

  7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  (二)注冊資本要求

  注冊資本必須為實(shí)繳資本,與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分三個標(biāo)準(zhǔn):5000萬元、1億元、5億元。

  1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

  2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣1億元。

  3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣5億元。

  (三)設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求

  1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

  2.重要事項(xiàng)變更審批要求。變更持有5%以上股權(quán)的股東,需要由證監(jiān)會批準(zhǔn)。

【證券從業(yè)考試教材分析:證券公司概述】相關(guān)文章:

證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》要點(diǎn):證券公司概述11-16

2015年證券從業(yè)考試教材分析:證券投資的收益與風(fēng)險09-15

基金從業(yè)證券投資知識:技術(shù)分析概述08-03

2017證券從業(yè)考題答疑精華:行業(yè)分析概述10-25

證券從業(yè)資格考試分析10-02

2015證劵從業(yè)資格考試《證券投資分析》大綱教材09-27

證券從業(yè)考試《投資分析》習(xí)題10-28

證券從業(yè)考試《證券投資分析》模擬試題07-09

證券從業(yè)資格考試教材2015使用教材08-30