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2017年4月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》押題試卷「附答案」
單項選擇題
1.在沒有優(yōu)先股票的條件下，( )等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
A.每股清算價值
B.每股內(nèi)在價值
C.每股票面價值
D.每股賬面價值
2.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是( )。
A.復(fù)蘇階段——股價低迷;高漲階段——股價回升;危機階段——股價上漲;蕭條階段——股價下跌
B.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價低迷;蕭條階段——股價下跌
C.復(fù)蘇階段——股價上漲;高漲階段——股價回升;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷
D.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段一一股價低迷
3.傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會引起( )。
A.出口的增加
B.進(jìn)口的減少
C.境內(nèi)資本流出
D.國內(nèi)資本市場流動性增加
4.對社會公益基金認(rèn)識錯誤的是( )。
A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者
5.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D.從20世紀(jì)70年代開始至今
6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。
A.泛歐交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團有限公司
D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
7.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A.一
B.二
C.三
D.四
8.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。
A.天津濱海新區(qū)
B.上海浦東新區(qū)
C.青島四方新區(qū)
D.深圳光明新區(qū)
9.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是( )。
A.記賬方式不同
B.發(fā)行利率確定機制不同
C.發(fā)行對象不同
D.流通或變現(xiàn)方式不同
10.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行( )債券。
A.浮動利率
B.固定利率
C.息票累積
D.零息票
11.按( )分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
12.證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一是( )的誕生。
A.無形市場
B.有形市場
C.基金市場
D.衍生產(chǎn)品市場
13.下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
14.我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
15.股權(quán)分置改革是為解決( )市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
17.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.政府
B.股份公司
C.非股份制企業(yè)
D.銀行或非銀行金融機構(gòu)
18.新中國成立以來，在( )，我國停止發(fā)行國債。
A.20世紀(jì)50年代和60年代
B.20世紀(jì)60年代和70年代
C.20世紀(jì)50年代和70年代
D.20世紀(jì)70年代和80年代
19.股票最基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動性
C.收益性
D.風(fēng)險性
20.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.法國
D.德國
參考答案：
1.D
本題考查每股賬面價值的概念。
2.D
本題考查經(jīng)濟周期循環(huán)。經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。
3.D
傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動性增加。
4.B
社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。
企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者。所以選項B錯誤。
5.B
本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復(fù)階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。
6.A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。
7.C
2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
8.A
2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。
9.A
本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。
10.A
本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。
11.A
按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。
12.B
有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。
13.D
從各國的具體實踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。
14.B
我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。
15.A
本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
16.D
本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
17.D
金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。
18.B
新中國成立以來，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。
19.C
本題考查股票最基本的特征——收益性。
20.A
本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。
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