2015銀行從業(yè)資格考試《個(gè)人理財(cái)》知識(shí)點(diǎn)：證券法

　　1.基本原則

　　(1)公開(kāi)、公平、公正原則。

　　(2)自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　(3)合法原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)的行為。

　　(4)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

　　(5)保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則。

　　(6)國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則。

　　2.證券機(jī)構(gòu)

　　(1)證券交易所。是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。交易所為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，對(duì)作為交易所會(huì)員的證券公司及在交易所掛牌交易的證券發(fā)行人實(shí)行自律性管理。

　　上交所和深交所。

　　(2)證券公司。證券公司包括兩類(lèi)，實(shí)行分類(lèi)管理：一類(lèi)是綜合類(lèi)證券公司，依法可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)、自營(yíng)和經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù);另一類(lèi)是經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司，依法專(zhuān)門(mén)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　(3)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)的、不以營(yíng)利為目的的法人。

　　(4)證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)。從事證券投資咨詢(xún)、資信評(píng)估，為證券發(fā)行和上市交易提供專(zhuān)業(yè)性服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等。

　　(5)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(6)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

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