基金從業(yè)知識(shí)點(diǎn)：基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

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　　1、基金托管人資格的審核

　　基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　2、擔(dān)任基金托管人的條件

　　擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、谠O(shè)有專門的基金托管部門

　�、廴〉没�金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、苡邪踩�保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、抻蟹�合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　�、哂型晟频膬�(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　�、喾�律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。為保證基金托管人對(duì)基金管理人的有效監(jiān)督，《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。

　　另外，對(duì)基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員任職資格以及兼任和競(jìng)業(yè)禁止的要求，適用法律法規(guī)對(duì)基金管理人相關(guān)人員的規(guī)定。

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