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基金從業(yè)知識點：管理層合規(guī)責任
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1、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。經(jīng)理層人員應(yīng)當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。
2、經(jīng)理層人員應(yīng)當熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益。
3、經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性。
4、經(jīng)理層人員應(yīng)當構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化。
5、經(jīng)理層人員應(yīng)當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進行利益輸送。
6、經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。
7、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應(yīng)當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。
8、總經(jīng)理負責公司日常經(jīng)營管理工作。
9、公司應(yīng)當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)，并對總經(jīng)理不能履行職責或者缺位時總經(jīng)理職責的履行做出規(guī)定。
10、經(jīng)理層可下設(shè)投資決策委員會、風(fēng)險控制委員會等專門委員會。
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