2017年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范習(xí)題
導(dǎo)語：律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的哪方面不同?下面我們一起看看習(xí)題吧。
第1題 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評估機構(gòu)
B.審計機構(gòu)
C.會計機構(gòu)
D.社會力量
答案：D
第2題 證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險、高收益
B.高風(fēng)險、低收益
C.低風(fēng)險、低收益
D.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健
答案：D
第3題 從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括( )。
A.保險公司
B.銀行
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
答案：C
第4題 一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案：A
第5題 基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。
A.基金月度報告和基金半年報告
B.基金季度報告和基金年度報告
C.基金半年度報告和基金年度報告
D.基金季度報告和基金半年度報告
答案：C
第6題 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)向( )申報。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金業(yè)協(xié)會
答案：B
第7題 基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得( )核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.證券業(yè)協(xié)會
答案：B
第8題 基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)( )審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
C.董事會
D.股東大會
答案：C
第9題 保本基金提供的保證類型一般不包括( )。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.風(fēng)險保證
答案：D
第10題 我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在( )以下，貨幣型基金的認(rèn)購費一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數(shù)倍
D.1%;5元的整數(shù)倍
答案：B
第11題 第一只ETF是在( )推出的。
A.美國
B.英國
C.加拿大
D.俄羅斯
答案：C
第12題 《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的( )保管。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
答案：C
第13題 1990年，( )證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。
A.英國倫敦
B.B.美國紐約
C.加拿大多倫多
D.美國納斯達克
答案：C
第14題 下列關(guān)于開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回
B.非交易過戶時，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者
C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)
D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用
答案：C
第15題 按照交易工具的期限，金融市場分為( )。
A.票據(jù)市場和證券市場
B.一級市場和二級市場
C.現(xiàn)貨市場和期貨市場
D.貨幣市場和資本市場
答案：D
第16題 公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁
D.證券投資業(yè)績預(yù)測報告
答案：D
第17題 法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的( )。
A.調(diào)整范圍不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.表現(xiàn)形式不同
答案：C
第18題 基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起( )日內(nèi)，編制完成基金半年度報告。
A.15
B.30
C.45
D.60
答案：D
第19題 下列關(guān)于基金份額登記機構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯誤的是( )。
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負(fù)責(zé)基金份額的登記
C.代理發(fā)放紅利
D.按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策
答案：D
第20題 下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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