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非公開募集基金的備案和托管的分別
導(dǎo)語：以下是關(guān)于非公開募集基金的備案和非公開募集基金的托管的相關(guān)復(fù)習(xí)內(nèi)容，大家知道他們的不同之處在哪嗎?
非公開募集基金的備案
我國對于非公開募集基金實行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)�；饦I(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
非公開募集基金的托管
基金托管制度是規(guī)范基金運作、保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的一項重要制度，基金托管人作為共同受托人對基金管理人的投資運作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)。對非公開募集基金托管，同樣可以發(fā)揮規(guī)范基金運作、增強對投資人保護(hù)的積極作用。但也有些非公開募集基金規(guī)模較小或者投資者較少，基金投資人基于對基金管理人的信任或者出于節(jié)省基金托管費用的考慮，不再需要基金托管。因此，《證券投資基金法》允許非公開募集基金的當(dāng)事人對于設(shè)置基金托管人做例外約定，即非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，但是基金合同另有約定除外。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管�；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。
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