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2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》知識鞏固題
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1.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括( )、會計師事務(wù)所等。
A.基金托管機構(gòu)
B.基金銷售機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。
2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為( )。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力
B.具備風(fēng)險承擔(dān)能力
C.合格投資者
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者。
3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、( )等。
A.金融機構(gòu)、社會保障基金
B.企業(yè)年金、社會公益基金
C.政府引導(dǎo)基金、母基金
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。
4.股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。
A.基金產(chǎn)品的設(shè)計
B.基金份額的銷售與備案
C.基金資產(chǎn)的管理
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。
5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是( )。
A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作
B.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案及解析】C
股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
6.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按( )的一定比例計付。
A.投資收益
B.按約定的
C.按承諾的
D.以上都是
【答案及解析】A
股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付。
7.投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。
A.最少
B.門檻
C.最高
D.以上都是
【答案及解析】B
常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。
8.股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括( )、會計師事務(wù)所等。
A.基金托管機構(gòu)
B.基金銷售機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。
9.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為( )的機構(gòu)。
A.在中國證監(jiān)會注冊
B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
C.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。
10.( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.包括A和B
【答案及解析】D
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
11.在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進(jìn)行互動交流。
�、�.基金合同
�、�.基金招募說明書
�、�.風(fēng)險揭示書
�、�.風(fēng)險調(diào)查問卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
12.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案及解析】A
13.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)( )。
Ⅰ.向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)
�、�.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
Ⅲ.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)
Ⅳ.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
14.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是( )。
�、�.封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回
�、�.開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回
�、�.申購、贖回的價格由基金管理人計算
Ⅳ.申購、贖回的價格由合伙人計算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
15.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由( )約定。
A.基金合同
B.投資計劃
C.大股東
D.管理層
【答案及解析】C
16.估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用( ) 確定公允價值。
A.固定日市價
B.最近交易市價
C.股東協(xié)商價格
D.股票成本價格
【答案及解析】B
17.對于股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。
�、�.成本法
�、�.市場法
�、�.收入法
�、�.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
18.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。
�、�.全面性原則
�、�.相互制約原則
Ⅲ.執(zhí)行有效原則
�、�.獨立性原則
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
19.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。
A.信息與溝通
B.風(fēng)險評估
C.投資收益
D.內(nèi)部監(jiān)督
【答案及解析】C
20.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( )，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
�、�.《合同法》
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
�、�.中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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