2016年12月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)習(xí)題

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　　基礎(chǔ)習(xí)題一

　　1.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立開(kāi)放式基金的制度。

　　A.注冊(cè)制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.登記制

　　[答] B

　　2.開(kāi)放式基金在批準(zhǔn)之日起個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時(shí)，該基金不得成立。

　　A.2

　　B.1

　　C.

　　D.4

　　[答] A

　　3下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　[答] B

　　4.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約

　　B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同

　　D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同

　　[答] D

　　5.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

　　A.基金契約

　　B.招募說(shuō)明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　[答] C

　　6.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議書。

　　A.基金契約

　　B.招募說(shuō)明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　[答] D

　　7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約

　　B.招募說(shuō)明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　[答] A

　　8.( )不是托管協(xié)議的特征。

　　A.托管協(xié)議是要式合同

　　B.托管協(xié)議是派生合同

　　C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同

　　D.托管協(xié)議是諾成合同

　　[答] D

　　9托管協(xié)議在什么時(shí)間起生效

　　托管協(xié)議在( )起生效。

　　A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日

　　B.基金成立之日

　　C.基金募集期滿之日

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)托管協(xié)議之日

　　[答] B

　　10.( )是基金設(shè)立過(guò)程中申報(bào)、注冊(cè)須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約

　　B.招募說(shuō)明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　[答] A

　　基礎(chǔ)習(xí)題二

　　1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的制定主體是( )

　　A.全國(guó)人大或全國(guó)人大常委會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.國(guó)務(wù)院組成部門

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以下列哪種方式對(duì)基金管理公司進(jìn)行檢查?( )

　　A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種方式

　　D.以上均錯(cuò)

　　3、基金的日常監(jiān)管原則為( )

　　A.屬地監(jiān)管

　　B.屬人監(jiān)管

　　C.屬地兼屬人

　　D.屬人兼屬地

　　4、我國(guó)第一部規(guī)范基金銷售活動(dòng)的法規(guī)是( )

　　A.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　5、代銷機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適用不同費(fèi)率，需滿足以下要求：( )

　　A.須經(jīng)公告

　　B.須經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告

　　C.須經(jīng)招募說(shuō)明書載明

　　D.須經(jīng)基金合同約定

　　6、下列人員中，屬于《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》中規(guī)定的高級(jí)管理人員的是( )。

　　A. 基金管理公司的董事長(zhǎng)

　　B. 基金管理公司的監(jiān)事

　　C. 基金管理公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)

　　D. 基金管理公司的督察長(zhǎng)

　　7、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的( )等一系列活動(dòng)的總稱。

　　A.基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)

　　B.銷售

　　C.售后服務(wù)

　　D.上市公司調(diào)研

　　8、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷售逐漸形成了以( )渠道為主的銷售體系。

　　A.銀行代銷

　　B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)代銷

　　C.證券公司代銷

　　D.基金管理公司直銷

　　9、為了做好目標(biāo)市場(chǎng)分析，作為基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員，必須對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行( )

　　A.細(xì)分

　　B.合并

　　C.選擇

　　D.定位

　　10、基金組合投資的方法主要包括以下哪些內(nèi)容?( )

　　A.組合投資目標(biāo)的設(shè)計(jì)

　　B.組合投資的配置策略

　　C.組合投資的品種選擇

　　D.組合投資的調(diào)整策略

　　參考答案：

　　1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、D7、ABC 8、ACD 9、ACD 10、ABCD

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