基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)習(xí)題
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單項(xiàng)選擇題
第1題 下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是( )。
A.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
C.已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
參考答案：A
第2題 信息披露義務(wù)人，是指( )。
�、�.股權(quán)投資基金管理人
�、�.股權(quán)投資基金托管人
�、�.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人
�、�.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第3題 基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此( )。
A.GIRR
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒(méi)有關(guān)系
參考答案：C
第4題 根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題 對(duì)于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下( )屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
A.基金的收益分配
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)
參考答案：A
第6題 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是( )。
�、�.企業(yè)內(nèi)部約束
�、�.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
Ⅲ.普通股東
�、�.其他市場(chǎng)環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題 隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，( )成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
第8題 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資( )。
�、�.開(kāi)展行業(yè)自律
Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
�、�.提供行業(yè)服務(wù)
Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題 下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單
�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)
�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
11.通常，股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為( )。
�、�.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查
Ⅱ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動(dòng)
�、�.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)
�、�.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】C
12.股權(quán)投資通常存在的問(wèn)題有( )。
�、�.信息不對(duì)稱
�、�.外部性較強(qiáng)
Ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理
�、�.決策不透明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
13.監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有( )。
�、�.對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督
Ⅱ.對(duì)公司董事和高管公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力
�、�.修改公司章程
�、�.聘任和解聘公司高級(jí)管理人員
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
14.股權(quán)投資基金投資后，對(duì)于尚在積極開(kāi)拓市場(chǎng)的企業(yè)，側(cè)重觀察的指標(biāo)為( )。
�、�.業(yè)績(jī)指標(biāo)
�、�.成長(zhǎng)指標(biāo)
Ⅲ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
�、�.銷售額增長(zhǎng)
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
15.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括的內(nèi)容有( )。
�、�.完善公司治理結(jié)構(gòu)
�、�.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)
�、�.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)
�、�.提供再融資服務(wù)及外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
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