2016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前押題

　　基金從業(yè)考試注重于平時(shí)多思考多做題，在題目中感受到知識的運(yùn)用，今天百分網(wǎng)小編為大家?guī)��?016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前押題，希望對你有所幫助!

　　1、 基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理

　　C.確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　D.樹立正直、誠信的市場形象

　　2、 基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求(　　)要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

　　A.基金從業(yè)人員

　　B.基金投資人員

　　C.股票投資人員

　　D.證券投資人員

　　3、 以下關(guān)于廉潔公正要求的說法中，正確的是(　　)。

　　A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主

　　4、 下列關(guān)于開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式

　　B.目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購和贖回

　　C.開放式分級基金份額的場內(nèi)、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程

　　D.合并募集的分級基金，單筆認(rèn)購金額不得低于10萬元

　　5、美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　6、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括(　　)。

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金營運(yùn)依據(jù)不同

　　D.投資人不同

　　7、 某投資者投資10000元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為(　　)份。

　　A.9884.42

　　B.9881.42

　　C.10000

　　D.9888

　　8、 制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　9、 協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果屬于(　　)。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　10、 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　11、 基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到(　　)人以上。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　12、 基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　13、 按照債券信用等級的不同，可以將債券分為(　　)。

　　A.政府債券和企業(yè)債券

　　B.短期債券和長期債券

　　C.標(biāo)準(zhǔn)債券和普通債券

　　D.低等級債券和高等級債券

　　14、 按照(　　)，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易標(biāo)的物

　　C.交割期限

　　D.交易方式

　　15、 基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在(　　)個(gè)月內(nèi)對新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化。

　　A.6

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　16、 基金管理人本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不得與(　　)發(fā)生沖突。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　17、 下列關(guān)于股票基金與股票的表述中，正確的是(　　)。

　　A.股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中

　　B.股票基金份額凈值會(huì)由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

　　C.股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中

　　18、 我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，(　　)周歲以上不滿(　　)周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能開立基金賬戶。

　　A.16;18

　　B.14;18

　　C.14：16

　　D.18;20

　　19、 基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約

　　20、 基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處

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