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銀行從業(yè)資格考試個人風(fēng)險強(qiáng)化鞏固習(xí)題
以下是小編整理的銀行從業(yè)資格考試個人風(fēng)險強(qiáng)化鞏固習(xí)題，希望對大家有所幫助
1、在基金銷售活動中，下列行為適當(dāng)?shù)臑? )。
A、采取抽獎方式銷售基金 B、挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金
C、募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折 D、以上都不是
2、下列具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的有( )。
A、 證券公司 B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C、 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) D、 以上都是
3、下列不是法定代理或指定代理終止的情形的是( )。
A、 被代理人取得或恢復(fù)民事行為能力 B、 代理人喪失民事行為能力
C、 被代理人或代理人死亡 D、 以上都是法定代理或指定代理終止的情形
4、下列關(guān)于居民個人購匯的表述錯誤的是( )。
A、 購匯可用于出境旅游、商務(wù)考察等，但不得用于出境定居
B、 居民個人年度購匯總額為每人每年等值5萬美元
C、 居民個人憑真實(shí)身份證明購匯 D、 居民個人購匯不受其戶籍所在地地域的限制
5、我國涉及個人理財業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)分為三個層次，下列不屬于這三個層次的是( )。
A、 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律
B、 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C、 有關(guān)監(jiān)管部門制定的部門規(guī)章 D、 由行業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)章
6、下列法律、規(guī)章的頒布，標(biāo)志著我國銀行業(yè)個人理財業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展的標(biāo)志的是( )。
A、《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》
B、《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《商業(yè)銀行外部營銷業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》
C、《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》和《商業(yè)銀行外部營銷指導(dǎo)意見》
D、《商業(yè)銀行外部營銷指導(dǎo)意見》和《證券投資基金銷售管理辦法》
7、商業(yè)銀行開展理財業(yè)務(wù)必須針對理財業(yè)務(wù)的特點(diǎn)制定的“兩項(xiàng)制度”是指( )。
A、 風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度 B、 風(fēng)險管理制度和獨(dú)立董事制度
C、 內(nèi)部控制制度和獨(dú)立董事制度 D、 風(fēng)險管理制度和股權(quán)激勵制度
8、商業(yè)銀行開展理財業(yè)務(wù)的“三個要求”不包括( )。
A、 理財業(yè)務(wù)成本可算 B、風(fēng)險可控 C、 符合銀行戰(zhàn)略發(fā)展需要 D、 信息批露
9、商業(yè)銀行應(yīng)對內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控和審計程序定期審核和測試，下列不屬審核和測試內(nèi)容的是( )。
A、 內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控和審計程序的獨(dú)立性 B、 內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控和審計程序的充分性
C、 內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控和審計程序的創(chuàng)新性 D、 內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控和審計程序的有效性
10、保證收益理財計劃的起點(diǎn)金額為( )。
A、人民幣為5萬元以上，外幣為5,000美元(或等值外幣)以上
B、 人民幣為6萬元以上，外幣為6,000美元(或等值外幣)以上
C、人民幣為8萬元以上，外幣為8,000美元(或等值外幣)以上
D、人民幣為10萬元以上，外幣為10,000美元(或等值外幣)以上
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