證券行業(yè)自我評價
有14年的證券期貨行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，行業(yè)經(jīng)驗(yàn)非常豐富;工作認(rèn)真、勤勉;有極強(qiáng)的事業(yè)心和職業(yè)道德操守;注重團(tuán)隊(duì)合作，善于和同事之間配合工作;能夠?yàn)闄C(jī)構(gòu)大規(guī)模資金制定詳細(xì)的交易投資計(jì)劃，并代理機(jī)構(gòu)大規(guī)模資金進(jìn)行操作;精通談判，具有敏銳的洞察力，能在談判過程中隨機(jī)應(yīng)變，把握談判的主動權(quán);宏觀控制能力強(qiáng)，善于把握大局;有豐富的業(yè)務(wù)及管理經(jīng)驗(yàn)，具備很好的市場開拓能力;組織、管理能力強(qiáng)，工作效率高，具備現(xiàn)代管理思維，積極推行現(xiàn)代化管理理念。白玉在櫝，待價而沽。
長江證券股份有限公司
2015 年度內(nèi)部控制自我評價報(bào)告
長江證券股份有限公司(以下簡稱公司)董事會及全體董事保證
本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)
容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
公司董事會及經(jīng)營管理層貫徹“健全、合理、制衡、獨(dú)立”的原
則開展內(nèi)部控制體系建設(shè)。公司內(nèi)部控制的`目標(biāo)是：保證經(jīng)營的合法
合規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;維護(hù)全體股東合法利益，保障
客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整;保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)
信息的真實(shí)完整;防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)公司發(fā)
展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。
內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保
證;而且，內(nèi)部控制的有效性亦可能隨公司內(nèi)、外部環(huán)境及經(jīng)營情況
的改變而改變。公司內(nèi)部控制設(shè)有檢查監(jiān)督機(jī)制，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識別，
公司將立即采取整改措施。
公司建立和實(shí)施內(nèi)部控制時，依照并遵循了《公司法》、 證券法》、
《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《證券公司內(nèi)
部控制指引》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章和《深圳證券交易所主板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定，綜合考慮了內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、
控制活動、信息與溝通以及內(nèi)部監(jiān)督等基本要素。
公司董事會審計(jì)委員會組織和指導(dǎo)公司稽核監(jiān)察部開展內(nèi)部控
制評價的具體工作。根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制
配套指引》以及公司的內(nèi)部控制制度，圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控
制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等五要素，確定內(nèi)部控制評價的具體
內(nèi)容，對內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行情況進(jìn)行全面評價。
為了檢驗(yàn)公司內(nèi)部控制的有效性，公司稽核監(jiān)察部秉承“風(fēng)控促
發(fā)展”理念，履行審計(jì)、監(jiān)督、監(jiān)察等職能，對公司及所屬分支機(jī)構(gòu)、
全資子公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、合規(guī)管理及其他經(jīng)營管理活動進(jìn)行了全面
的內(nèi)部檢查和審計(jì)。2015年，公司稽核監(jiān)察部審計(jì)工作覆蓋了公司主
要業(yè)務(wù)模塊，從各個主要方面檢驗(yàn)了公司內(nèi)部控制過程的有效性。
本次公司內(nèi)部控制自我評價工作按照制定評價工作方案、組建評
價工作小組、實(shí)施現(xiàn)場測試、認(rèn)定控制缺陷、形成評價結(jié)論、編制評
價報(bào)告的工作程序，在公司董事會及經(jīng)營管理層指導(dǎo)下有序開展。評
價工作綜合運(yùn)用了個別訪談、專題討論、穿行測試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣
和比較分析等方法，以充分收集被評價部門內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行是否
有效的證據(jù)。
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